В динамичных условиях XX в. общество постоянно сталкивается с проблемами различного характера, порождение которых зачастую вызвано стремлением общества к созданию более совершенных и эффективных моделей своего существования. Сказанное в полной мере относится и к такой специфической сфере, как область применения электронной техники и информационных технологий.
Создание электронно-вычислительной техники последних поколений с практически неограниченными возможностями, их широкое распространение в экономической, социальной и управленческой сферах, появление в быту значительного количества персональных ЭВМ явились не только новым свидетельством технического прогресса, но и с неизбежностью повлекли за собой и негативные последствия, связанные со злоупотреблениями при использовании средств ЭВМ и информационных технологий.
Обвальное появление в России большого числа персональных компьютеров импортного производства и построение на их базе компьютерных сетей, имеющих прямой доступ к глобальным информационным системам, заставляет пристальнее приглядеться к подлинным и мнимым опасностям, которые таит в себе современная информатизация общества, оценить ущерб от взлома широкого класса компьютерных сетей - от локальных до глобальных телекоммуникационных систем.
Общественная опасность противоправных действий в области электронной техники и информационных технологий выражается в том, что они могут повлечь за собой нарушение деятельности автоматизированных систем управления и контроля различных (включая и жизнеобеспечивающие) объектов, серьезное нарушение работы ЭВМ и их систем.
Несанкционированные действия по уничтожению, модификации, искажению, копированию информации и информационных ресурсов, иные формы незаконного вмешательства в информационные системы способны вызвать тяжкие и необратимые последствия, связанные не только с имущественным ущербом, но и с физическим вредом людям. Опасность компьютерных преступлений многократно возрастает, когда они совершаются в отношении функционирования объектов жизнеобеспечения, транспортных и оборонных систем, атомной энергетики.
Вышеприведенные факты убедительно свидетельствуют о действительной остроте проблемы с преступлениями в сере компьютерной информации. Преступления данной категории причиняют как серьезный экономический ущерб, так и непосредственную угрозу даже существованию человечества.
Практическим работникам следственных органов довольно сложно расследовать данную категорию дел. Необходимо владеть знаниями компьютерной технологии, а также механизма обработки компьютерных данных.
Цель данной статьи - изучение тактики и методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации.
Для этого были поставлены следующие задачи:
Ø изучение основных понятий по данному вопросу, а именно понятие преступления в сфере компьютерной и понятие расследования;
Ø изучение производства следственных действий по делам рассматриваемой категории, последовательность их проведения;
Ø выработать план расследования преступлений в сфере компьютерной информации,
Ø на практическом примере рассмотреть конкретную тактику и методику расследования данного вида преступлений.
1. Правовое регулирование отношений в области компьютерной информации
Научно-техническая революция повлекла за собой серьезные социальные изменения, наиболее важным из которых является появление нового вида общественных отношений и общественных ресурсов - информационных. Последние отличаются от известных ранее сырьевых, энергетических ресурсов целым рядом особенностей, а именно:
Ø они непотребляемы и подвержены не физическому, а моральному износу;
Ø они по своей сущности нематериальны и несводимы к физическому носителю, в котором воплощены;
Ø их использование позволяет резко сократить потребление остальных видов ресурсов, что в конечном итоге приводит к колоссальной экономии средств;
Ø процесс их создания и использования осуществляется особым способом - с помощью компьютерной техники.
Информация стала первоосновой жизни современного общества, предметом и продуктом его деятельности, а процесс ее создания, накопления, хранения, передачи и обработки в свою очередь стимулировал прогресс в области орудий ее производства: электронно-вычислительной техники, средств телекоммуникаций и систем связи.
Появление на рынке в компактных и сравнительно недорогих персональных компьютеров, по мере совершенствования которых стали размываться границы между мини- и большими ЭВМ, дали возможность подключаться к мощным информационным потокам неограниченному кругу лиц. Встал вопрос о контролируемости доступа к информации, ее сохранности и доброкачественности. Организационные меры, а также программные и технические средства защиты оказались недостаточно эффективными.
Особенно остро проблема несанкционированного вмешательства дала о себе знать в странах с высокоразвитыми технологиями и информационными сетями. Вынужденные прибегать к дополнительным мерам безопасности, они стали активно использовать правовые, в том числе уголовно-правовые средства защиты.
Российские правоведы уже давно ставили вопрос о необходимости законодательного закрепления правоотношений, вытекающих из различных сфер применения средств автоматической обработки информации. Определенным этапом на пути реализации этих пожеланий стало принятие в 1992 г. Закона РФ «О правовой охране программ для электронно-вычислительных машин и баз данных». Закон содержал положение о том, что выпуск под своим именем чужой программы для ЭВМ или базы данных либо незаконное воспроизведение или распространение таких произведений влечет уголовную ответственность. Однако соответствующих изменений в УК РСФСР так и не было внесено.
В 1994 году был принят Гражданский кодекс, который содержит ряд норм, связанных с компьютерной информацией, в 1995 году - Федеральный закон об информации, информатизации и защите информации. Логическим развитием правовой системы, создающей условия безопасности компьютерной информации, стала разработка в УК РФ 1996 года группы статей, предусматривающих основания уголовной ответственности за так называемые компьютерные преступления. Определим некоторые основные понятия, используемые в данной работе.
Законодательство России в области «компьютерного права» также включает следующие основные законы: «О средствах массовой информации», « Патентный закон РФ», «О правовой охране топологий интегральных микросхем», «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных», «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименования мест происхождения товаров», «Основы законодательства об Архивном фонде РФ и архивах», «Об авторском праве и смежных правах», «О государственной тайне», «Об обязательном экземпляре документов», «О связи», «Об информации, информатизации и защите информации», «Об участии в международном информационном обмене».
Значительный пласт компьютерного права составляют указы Президента РФ, которые касаются, прежде всего, вопросов формирования государственной политики в сфере информатизации (включая организационные механизмы), создания системы право вой информации и информационно-правового сотрудничества с государствами СНГ, обеспечения информацией органов государственной власти: мер по защите информации (в частности, шифрования).
Конституция РФ непосредственно не регулирует отношения в области производства и применения новых информационных технологий, но создает предпосылки для такого регулирования, закрепляя права граждан свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом (ч. 4 ст. 29), право граждан на охрану личной тайны (ч. 1 ст. 24 и другие обязанности государства, в частности по обеспечению возможности ознакомления гражданина с документами и материалами, непосредственно затрагивающими его права и свободы (ч. 2 ст. 24). Соответствующее законодательство формирует механизмы реализации этих норм.
Компьютерная информация - в соответствии со ст. 2 закона «Об информации, информатизации и защите информации» под информацией понимаются - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, но применительно к комментируемым статьям под компьютерной информацией понимаются не сами сведения, а форма их представления в машиночитаемом виде, т.е. совокупность символов зафиксированная в памяти компьютера, либо на машинном носителе (дискете, оптическом, магнитооптическом диске, магнитной ленте либо ином материальном носителе). При рассмотрении дел следует учитывать, что при определенных условиях и физические поля могут являться носителями информации.
Под компьютерными преступлениями следует понимать предусмотренные уголовным законом общественно опасные действия, в которых машинная информация является объектом преступного посягательства. В данном случае в качестве предмета или орудия преступления будет выступать машинная информация, компьютер, компьютерная система или компьютерная сеть.
2. Общая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации
В Уголовном кодексе Российской Федерации впервые в нашей стране криминализирован такой вид правонарушений, как компьютерные преступления.
Как видно из предыдущей главы под компьютерными преступлениями понимаются те предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, в которых машинная информация представляет собой предмет преступного посягательства.
Преступления, имеющие своим предметом только лишь аппаратно-технические средства вычислительных машин (хищение, уничтожение), подпадают под совершенно другой тип уголовных правонарушений, закрепленных в главе 21 «Преступления против собственности». В принципе, можно предположить случаи, когда вредоносное воздействие на ЭВМ осуществляется путем непосредственного влияния на нее информационных команд. Это возможно, если преступнику удастся ввести движущиеся части машины (диски, принтер) в резонансную частоту, увеличить яркость дисплея или его части для прожигания люминофора, зациклить работу компьютера таким образом, чтобы при использовании минимального количества его участков произошел их разогрев и вывод из строя. В этих случаях квалификация содеянного должна проводиться по совокупности статей глав о преступлениях против собственности и компьютерных преступлениях, поскольку в данной ситуации страдают два объекта уголовно-правовой охраны. Равно и при использовании в качестве орудия совершения противоправного деяния не информационной, а одной аппаратно-технической части (нанесение телесных повреждений принтером и т. п.) последнюю можно расценивать наравне с такими предметами, как нож, пистолет, веревка и другие вещи материального мира. В целом же 28-я глава УК РФ «Компьютерные преступления» имеет своей целью охрану именно информационной безопасности - и только в силу этого защиту и аппаратно технических средств, которые являются материальными носителями информационных ресурсов. Последствия неправомерного использования информации могут быть самыми разнообразными: это не только нарушение неприкосновенности интеллектуальной собственности, но и разглашение сведений о частной жизни граждан, имущественный ущерб в виде прямых убытков и неполученных доходов, потеря репутации фирмы, различные виды нарушений нормальной деятельности предприятия, отрасли и т.д. Поэтому совершенно оправданно то, что преступления данного вида помещены в раздел IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка».
Таким образом, общим объектом компьютерных преступлений будет выступать совокупность всех общественных отношений, охраняемых уголовным законом; родовым - общественная безопасность и общественный порядок; видовым - совокупность общественных отношений по правомерному и безопасному использованию информации; непосредственный объект трактуется, исходя из названий и диспозиций конкретных статей. Чаще всего непосредственный объект основного состава компьютерного преступления сформулирован альтернативно, в квалифицированных составах количество их, естественно, увеличивается.
Является ли компьютерная информация только лишь предметом преступлений такого вида или же она может выступать и их средством, когда электронно-вычислительная техника используется с целью совершения другого противоправного посягательства на иной объект. Последняя точка зрения высказывалась ранее некоторыми авторами.
Однако принять ее означало бы слишком расширить рамки понятия «компьютерное преступление» и затруднить работу, как законодателя, так и правоприменителя.
Разработчики нового УК пошли по первому пути, сформулировав составы главы 28 таким образом, что информация ЭВМ в каждом случае является лишь предметом совершения компьютерного преступления.
Однако при использовании машинной информации в качестве средства совершения другого преступления отношения по ее охране страдают неизбежно, т. е. она сама становится предметом общественно опасного деяния. Невозможно противоправно воспользоваться информацией, хранящейся в ЭВМ, не нарушив при этом ее защиты, т.е. не совершив одного из действий, перечисленных в ст. 20 Федерального закона «Об информации, информатизации и защите информации»: утечки, утраты, искажения, подделки, уничтожения, модификации, копирования, блокирования и других форм незаконного вмешательства в информационные ресурсы и системы. Даже если не пострадают сведения конкретной ЭВМ, правомерно употребляемые ее законным пользователем, практически неизбежно подвергнутся ущербу те, с которыми она связана сетью. Таким образом, даже при совершении такого классического преступления, как электронное хищение денег, ответственность за это должна наступать по правилам идеальной совокупности преступлений.
Почти все составы главы 28 относятся к преступлениям небольшой и средней тяжести, и только один - к тяжким преступлениям. Характеризуя объективную сторону рассматриваемых составов, заметим, в первую очередь, что даже большинство из них конструктивно сформулированы как материальные, поэтому предполагают не только совершение общественно-опасного деяния, но и наступление общественно-опасных последствий, а также установление причинной связи между этими двумя признаками.
Однако нельзя не признать, что уничтожение, блокирование, модификация и копирование информации не исключают совершения самостоятельных действий. В учебной литературе указывается, что правильнее было бы рассматривать основанием уголовной ответственности за неправомерный доступ к компьютерной информации случаи, когда неправомерный доступ сопряжен с уничтожением, блокированием и т.д. (т.е. такому доступу следовало бы придать значение не только причины, но и необходимого условия).
В силу ч. 2 ст. 9 УК РФ временем совершения каждого из этих преступлений будет признаваться время окончания именно деяния независимо от времени наступления последствий. Сами же общественно опасные деяния чаще всего выступают здесь в форме действий и лишь иногда - как бездействие. В одном случае такой признак объективной стороны состава преступления, как способ его совершения, сформулирован в качестве обязательного признака основного и квалифицированного составов. В остальных он, а также время, место, обстановка, орудия, средства совершения преступления могут быть учтены судом в качестве смягчающих или отягчающих обстоятельств.
Из всех признаков субъективной стороны значение будет иметь только один - вина. При этом, исходя из ч. 2 ст. 24 УК, для всех преступлений данного вида необходимо наличие вины в форме умысла, и лишь два квалифицированных состава предусматривают две ее формы: умысел по отношению к деянию и неосторожность в отношении наступивших общественно-опасных последствий. Факультативные признаки субъективной стороны так же, как и в вопросе о стороне объективной, не будут иметь значения для квалификации преступления. Так, мотивами совершения таких деяний чаще всего бывают корысть либо хулиганские побуждения, но могут быть и соображения интереса, чувство мести; не исключено совершение их, с целью скрыть другое преступление и т.д. Естественно, что особую трудность вызовет проблема отграничения неосторожного и невиновного причинения вреда, что связано с повышенной сложностью и скрытностью процессов, происходящих в сетях и системах ЭВМ.
Субъект нескольких составов является специальным. В остальных случаях им может стать, в принципе, любой человек, особенно если учесть всевозрастающую компьютерную грамотность населения. Ответственность за преступления против компьютерной безопасности наступает с 16 лет (ст. 20 УК).
Диспозиции статей 28-й главы описательные, зачастую - бланкетные или отсылочные. Для их применения необходимо обратиться к ст. 35 УК, к нормативно-правовому акту об охране компьютерной информации, правилам эксплуатации ЭВМ и т. п. Санкции - альтернативные, за исключением двух квалифицированных составов, где они - в силу тяжести последствий преступления - «урезаны» до относительно-определенных.
Первоначально в проекте УК РФ глава о компьютерных преступлениях содержала 5 статей. Однако в дальнейшем в силу замечаний, высказанных как теоретиками уголовного права, так и практиками компьютерного дела, первые три статьи были объединены, и в настоящее время глава предстает в следующем составе:
Ø ст. 272. Неправомерный доступ к компьютерной информации;
Ø ст. 273. Создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ;
Ø ст. 274. Нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети.
3. Расследование преступления
3.1. Фабула и предварительный план расследования
10 ноября 2002 г. членами организованной преступной группы был осуществлен несанкционированный доступ к средствам компьютерной техники коммерческого банка «Альянс». И в течение суток банк не смог нормально осуществлять все операции по платежам. Только прямой ущерб составил около 60 тысяч рублей.
Предварительный план расследования преступления.
«УТВЕРЖДАЮ»
10 ноября 2002 года
ПЛАН
возбужденному по факту несанкционированного доступа к средствам компьютерной техники коммерческого банка «Альянс»
В целях раскрытия преступления, совершенного в отношении коммерческого банка «Альянс», установления лица (лиц), его совершивших, и проверки следственно-оперативным путем вероятных версий совершения преступления необходимо следующее:
1) Вопросы и обстоятельства, общие для всех версий:
1. Назначить по делу судебно-бухгалтерскую экспертизу для определения, имеются ли нарушения требований положений о документообороте и установления лиц, ответственных за эти преступления.
2. Назначить по делу программно-техническую судебную экспертизу для определения места, с которого был произведен несанкционированный доступ в систему, и ряда других технических деталей преступления.
Исполнители: следователь Срок: 5 декабря 2002 года.
3. В случае установления личности подозреваемого назначить по делу дополнительную дактилоскопическую экспертизу по изъятым на месте происшествия отпечаткам пальцев рук.
Исполнители: следователь Срок: в ходе расследования
Версия 1. Несанкционированный доступ совершен с целью хулиганства.
1. Провести осмотр и фиксацию состояния ЭВМ, сетей ЭВМ и машинных носителей, допросы лиц, обеспечивающих работу информационной системы банка.
Исполнители: следователь Срок: до 15 ноября 2002 года.
Версия 2. Несанкционированный доступ произведен из корыстных побуждений (с целью хищения денежных средств или получения информации) бывшим работником банка.
1. Оперативным путем установить и проверить на причастность к совершению преступления лиц, ранее работающих в банке.
Исполнители: следователь Срок: до 20 ноября 2002 года.
Версия 3. Несанкционированный доступ произведен из корыстных побуждений (с целью хищения денежных средств или получения информации) «по найму» сотрудником банка.
1. Оперативным путем установить и проверить на причастность к совершению преступления лиц, работающих в банке.
2. Следственно-оперативным путем установить лиц, из числа сотрудников банка, у которых могут иметься соответствующие компьютерные знания и аппаратура. Провести обыски по месту их жительства.
Следователь прокуратуры
юрист 2 класса Иванов И.П.
3.2. План расследования
«УТВЕРЖДАЮ»
Прокурор г. Саратова советник
юстиции Демидов Н.М. _________
10 ноября 2002 года
ПЛАН
расследования по уголовному делу №11764,
возбужденному по факту несанкционированного доступа к средствам
компьютерной техники коммерческого банка «Альянс»
В целях раскрытия преступления, совершенного в отношении коммерческого банка «Альянс», установления лица (лиц), его совершивших, с учетом данных полученных на первоначальном этапе расследования, следует выдвинуть следующую версию:
Несанкционированный доступ произведен из корыстных побуждений (с целью хищения денежных средств или получения информации) бывшим работником банка Т и его подельником П.
Для проверки следственно-оперативным путем данной версии совершения преступления необходимо:
1. Получить образцы отпечатков пальцев рук подозреваемых гр. Т., П.
Исполнители: следователь Срок: 30 ноября 2002 года.
2. Назначить по делу дополнительную дактилоскопическую экспертизу по изъятым на месте происшествия отпечаткам пальцев рук и проверить их на принадлежность гр. Т., П.
3. Следственно-оперативным путем (путем проведения опроса и допросов работников банка и сослуживцев) установить, имелось ли соответствующая аппаратура у гр. Т. Провести обыски по месту жительства Т., П. и принять меры по обнаружению и изъятию аппаратуры.
Исполнители: следователь Срок: 30 ноября 2002 года.
4. Предъявить гр. П. на опознание сослуживцам Т.
5. В случае дачи подозреваемыми признательных показаний провести с их участием проверку показаний на месте совершения преступлений.
Исполнители: следователь Срок: в ходе расследования.
Следователь прокуратуры
Волжского района г. Саратова
юрист 2 класса Иванов И.П.
3.3. Практические особенности отдельных следственных действий
При расследовании компьютерных преступлений можно выделить три типичные следственные ситуации:
1. Собственник информационной системы собственными силами выявил нарушение целостности / конфиденциальности информации в системе, обнаружил виновное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы.
2. Собственник информационной системы собственными силами выявил нарушение целостности / конфиденциальности информации в системе, не смог обнаружить виновное лицо и заявил об этом в правоохранительные органы.
3. Данные о нарушении целостности/конфиденциальности информации в информационной системе и виновном лице стали общеизвестными или непосредственно обнаружены органом дознания (например, в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по другому делу).
При наличии заподозренного виновного лица первоначальная задача следствия заключается в сборе с помощью собственника информационной системы и процессуальной фиксации доказательств:
а) нарушения целостности/конфиденциальности информации в системе;
б) размера ущерба, причиненного нарушением целостности/конфиденциальности информации;
в) причинной связи между действиями, образующими способ нарушения, и наступившими последствиями путем детализации способа нарушения целостности/конфиденциальности информации в системе и характера совершенных виновным действий;
г) отношения виновного лица к совершенным действиям и наступившим последствиям.
Т.к. подозреваемые задержаны сразу же после совершения преступления, для данной ситуации характерны следующие первоначальные следственные действия:
а) личный обыск задержанных;
б) допрос задержанных;
в) обыск по месту жительства задержанных.
Осмотр и обыск (выемка) по делам данной категории являются важнейшими инструментами установления обстоятельств расследуемого события.
Известно, что главными процессуальными способами изъятия вещественных доказательств являются осмотр, обыск и выемка.
Следует напомнить, что осмотр - это непосредственное обнаружение, восприятие и исследование следователем материальных объектов, имеющих отношение к исследуемому событию. Обыск - следственное действие, в процессе которого производится поиск и принудительное изъятие объектов, имеющих значение для правильного решения задач уголовного судопроизводства. Выемка - следственное действие, в процессе которого производится изъятие объектов, имеющих значение для правильного решения задач уголовного судопроизводства, в тех случаях, когда их местонахождение точно известно следователю и изъятие прямо или косвенно не нарушает прав личности.
Носители информации, имеющей отношение к расследуемому событию, могут быть с соблюдением установленного УПК РФ порядка изъяты и приобщены к уголовному делу в качестве вещественного доказательства.
Для участия в обыске и выемке целесообразно приглашать специалиста в области компьютерной техники.
При осмотрах, обысках, выемках, сопряженных с изъятием ЭВМ, машинных носителей и информации возникает ряд общих проблем, связанных со спецификой изымаемых технических средств.
Так, необходимо предвидеть меры безопасности, предпринимаемые преступниками с целью уничтожения вещественных доказательств.
Например, они могут использовать специальное оборудование, в критических случаях создающее сильное магнитное поле, стирающее магнитные записи. Известна легенда о хакере, который создал в дверном проеме магнитное поле такой силы, что оно уничтожало магнитные носители информации при выносе их из его комнаты.
Преступник имеет возможность включить в состав программного обеспечения своей машины программу, которая заставит компьютер периодически требовать пароль, и, если несколько секунд правильный пароль не введен, данные в компьютере автоматически уничтожаются.
Желательно иметь с собой и использовать при обыске и осмотре устройство для определения и измерения магнитных полей.
Вещественные доказательства в виде ЭВМ, машинных носителей требуют особой аккуратности при транспортировке и хранении. Им противопоказаны резкие броски, удары, повышенные температуры, влажность. Все эти внешние факторы могут повлечь потерю данных, информации и свойств аппаратуры.
Не следует забывать при осмотрах и обысках о возможностях сбора традиционных доказательств (скрытых отпечатков пальцев на клавиатуре, выключателях и др., шифрованных рукописных записей и пр.).
Осмотру подлежат все устройства конкретной ЭВМ.
Фактически оптимальный вариант изъятия ЭВМ и машинных носителей информации - это фиксация их и их конфигурации на месте обнаружения и упаковка таким образом, чтобы аппаратуру можно было бы успешно, правильно и точно так же, как на месте обнаружения, соединить в лабораторных условиях или в месте производства следствия с участием специалистов.
Указанные следственные действия могут производиться с целями:
а) осмотра и изъятия ЭВМ и ее устройств;
б) поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее в ЭВМ и ее устройствах;
в) поиска и изъятия информации и следов воздействия на нее вне ЭВМ.
По прибытии на место осмотра или обыска следует принять меры к обеспечению сохранности информации на находящихся здесь компьютерах и магнитных носителях. Для этого необходимо:
1) не разрешать кому бы то ни было из лиц, работающих на объекте обыска, прикасаться к работающим компьютерам, магнитным носителям, включать и выключать компьютеры;
2) самому не производить никаких манипуляций с компьютерной техникой, если результат этих манипуляций заранее не известен;
3) при наличии в помещении, где находятся СКТ и магнитные носители информации, взрывчатых, легковоспламеняющихся, токсичных и едких веществ или материалов как можно скорее удалить эти вещества в другое помещение.
Особенности производства осмотров и обысков
Если компьютер работает, ситуация для следователя, производящего следственное действие без помощи специалиста, существенно осложняется, однако и в этом случае не следует отказываться от оперативного изъятия необходимых данных.
В данной ситуации:
а) определить, какая программа выполняется. Для этого необходимо изучить изображение на экране дисплея и по возможности детально описать его.
После остановки программы и выхода в операционную систему иногда при нажатии функциональной клавиши «F3» можно восстановить наименование вызывавшейся последний раз программы.
Можно осуществить фотографирование или видеозапись изображения;
б) остановить исполнение программы. Остановка осуществляется одновременным нажатием клавиш Ctrl-C, либо Ctrl-Break;
в) зафиксировать (отразить в протоколе) результаты своих действий и реакции компьютера на них;
г) определить наличие у компьютера внешних устройств - накопителей информации на жестких магнитных дисках и виртуального диска;
д) определить наличие у компьютера внешних устройств удаленного доступа к системе и определить их состояние (отразить в протоколе), после чего разъединить сетевые кабели так, чтобы никто не мог изменить или стереть информацию в ходе обыска (например, отключить телефонный шнур из модема);
е) скопировать программы и файлы данных. Копирование осуществляется стандартными средствами ЭВМ или командой DOS COPY;
ж) выключить подачу энергии в компьютер и далее действовать по схеме «компьютер не работает».
Если компьютер не работает, следует:
а) точно отразить в протоколе и на прилагаемой к нему схеме местонахождение ПК и его периферийных устройств;
б) точно описать порядок соединения между собой этих устройств с указанием особенностей (цвет, количество соединительных разъемов, их спецификация) соединительных проводов и кабелей; перед разъединением полезно осуществить видеозапись или фотографирование мест соединения;
в) с соблюдением всех мер предосторожности разъединить устройства компьютера, предварительно обесточив его;
г) упаковать раздельно носители на дискетах и магнитных лентах и поместить их в оболочки, не несущие заряда статического электричества;
д) упаковать каждое устройство и соединительные кабели, провода;
е) защитить дисководы гибких дисков согласно рекомендации изготовителя (вставить новую дискету или часть картона в щель дисковода);
ж) особой осторожности требует транспортировка винчестера.
Поиск и изъятие информации и следов воздействия на нее в ЭВМ и ее устройствах
В компьютере информация может находиться непосредственно в оперативном запоминающем устройстве (ОЗУ) при выполнении программы, в ОЗУ периферийных устройств и на внешних запоминающих устройствах (ВЗУ).
Наиболее эффективным и простым способом фиксации данных из ОЗУ является распечатка на бумагу информации, появляющейся на дисплее.
Если компьютер не работает, информация может находиться в ВЗУ и других компьютерах информационной системы или в «почтовых ящиках» электронной почты или сети ЭВМ.
Необходимо произвести детальный осмотр файлов и структур их расположения; лучше это осуществить с участием специалиста в лабораторных условиях или на рабочем месте следователя.
Следует обращать внимание на поиск так называемых «скрытых» файлов и архивов, где может храниться важная информация.
Периферийные устройства ввода-вывода могут также некоторое время сохранять фрагменты программного обеспечения и информации, однако для вывода этой информации необходимы глубокие специальные познания.
Осмотр компьютеров и изъятие информации производится в присутствии понятых, которые расписываются на распечатках информации, изготовленных в ходе осмотра.
В ходе осмотров по делам данной категории могут быть обнаружены и изъяты следующие виды важных документов, которые могут стать вещественными доказательствами по делу:
а) документы, носящие следы совершенного преступления, - телефонные счета, пароли и коды доступа, дневники связи и пр.;
б) документы со следами действия аппаратуры. Всегда следует искать в устройствах вывода (например, в принтерах) бумажные носители информации, которые могли остаться внутри их в результате сбоя в работе устройства;
в) документы, описывающие аппаратуру и программное обеспечение;
г) документы, устанавливающие правила работы с ЭВМ, нормативные акты, регламентирующие правила работы с данной ЭВМ, системой, сетью, доказывающие, что преступник их знал и умышленно нарушал;
д) личные документы подозреваемого или обвиняемого.
Комплекс неотложных следственных действий обязательных для первоначального этапа расследования также включает:
1. Проведение обыска в служебном помещении, на рабочем месте подозреваемого с целью обнаружения и изъятия физических носителей машинной информации и других документов, имеющих или возможно имеющих отношение к несанкционированному отношению программного обеспечения или носящих иные следы подготовки к хищению денежных средств.
2. Исследование:
Ø журналов сбойных ситуаций, рабочего времени ЭВМ, по передачи смен операторами;
Ø средств защиты и контроля банковских компьютерных систем, регистрирующих пользователей, моменты включения (активации) системы либо подключение к ним абонентов с определенным индексом или без такового;
Ø протоколов вечернего решения, представляющих собой копию действий операторов, отображенную на бумажном носителе в ходе вечерней обработки информации, которая проводится по истечении каждого операционного дня;
Ø контрольных чисел файлов;
Ø всего программного обеспечения ЭВМ;
Ø «прошитых» микросхем постоянно запоминающих устройств, микропроцессоров и их схемного исследования.
3. Истребование и анализ технических указаний по обработке ежедневной бухгалтерской информации с перечнем выходящих форм.
4. Допрос лиц из числа инженеров-программистов, занимавшихся разработкой программного обеспечения и его сопровождением, специалистов отвечающих за защиту информации и специалистов электронщиков, занимающихся эксплуатацией и ремонтов вычислительной техники.
5. Назначение комплексной судебно-бухгалтерской и программно-технической экспертизы с привлечением специалистов правоохранительных органов, специалистов в области средств компьютерной техники, по ведению банковского учета с использованием средств компьютерной техники, документообороту, организации бухучета и отчетности, специалистов по обеспечению безопасности информации в компьютерных системах.
В ходе судебно-бухгалтерской экспертизы должно быть установлено, имеются ли нарушения требований положений о документообороте при отображении первичных документов в регистрах бухгалтерского учета и отчетности зафиксированных на машинном носителе, установлены их причины (с целью совершения преступления, злоупотребления или ошибки), ответственных лиц за эти нарушения.
Результаты программно-технической экспертизы должны быть оформлены как заключение экспертов для того, чтобы они могли играть роль доказательств в процессе суда. В настоящее время с помощью таких экспертиз могут решаться следующие задачи:
1. Воспроизведение и распечатка всей или части информации, содержащейся на физических носителях. В том числе находящихся в нетекстовой форме.
2. Восстановление информации, ранее содержавшейся на физических носителях и в последствии стертой или измененной по различным причинам.
3. Установление времени ввода, изменение, уничтожение либо копирование той или иной информации.
4. Расшифровка закодированной информации, подбор паролей и раскрытие систем защиты.
5. Установление авторства, места, средства, подготовки и способа изготовления документов (файлов, программ).
6. Выяснения возможных каналов утечки информации из компьютерной сети и помещений.
7. Выяснение технического состояния, исправности программно-аппаратных комплексов БИВС, возможности их адаптации под конкретного пользователя.
8. Установления уровня профессиональной подготовки отдельных лиц, проходящих по делу в области программирования и в качестве пользователя.
3.4. Вынесение постановления о назначении необходимых экспертиз
Постановление
о назначении программно-технической судебной экспертизы
Следователь прокуратуры Волжского района г. Саратова юрист 2 класса Иванов И.П., рассмотрев материалы уголовного дела № 11764,
Установил:
10 ноября 2002 г. членами организованной преступной группы был осуществлен несанкционированный доступ к средствам компьютерной техники коммерческого банка «Альянс». В течение суток банк не смог нормально осуществлять все операции по платежам. Прямой ущерб составил около 60 тысяч рублей.
В результате осмотра места преступления и осмотра компьютерной сети банка было обнаружено следующее. В программном обеспечении компьютерной сети банка выявлен «вирус». В 10.30 часов из-за «вируса» главный сервер отключил всю компьютерную сеть и заблокировал ее.
В ходе расследования были задержаны гр-не Т. и П. И у них были изъяты мощные компьютеры и программной обеспечение с компьютерными «вирусами».
На основании изложенного и руководствуясь ст.195 (196) и 199 УПК РФ,
Постановил:
Назначить программно-техническую судебную экспертизу, производство которой поручить эксперту ЭКО г. Саратова.
Поставить перед экспертом вопросы:
1. Какова конфигурация и состав компьютерных средств и можно ли с помощью этих средств осуществить действия, инкриминируемые обвиняемым?
2. Какие информационные ресурсы находятся в данной ЭВМ?
3. Не являются ли обнаруженные файлы копиями информации, находившейся на конкретной ЭВМ?
4. Не являются ли представленные файлы с программами, зараженными вирусом, и если да, то каким именно?
5. Не являются ли представленные тексты на бумажном носителе записями исходного кода программы, и каково назначение этой программы?
6. Подвергалась ли данная компьютерная информация уничтожению, копированию, модификации?
7. Какие правила эксплуатации ЭВМ существуют в данной информационной системе, и были ли нарушены эти правила?
8. Находится ли нарушение правил эксплуатации в причинной связи с уничтожением, копированием, модификацией?
Предоставить в распоряжение эксперта материалы:
- копию настоящего постановления;
- материалы настоящего уголовного дела;
- возможность экспертного осмотра места происшествия и ЭВМ.
4. Поручить разъяснить эксперту права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ, и предупредить его об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения.
Следователь Иванов И.П.
Права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ, мне разъяснены 12 ноября 2002 г. Одновременно я предупрежден об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения.
Эксперт ______________
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В ходе изучения действующего уголовного законодательства в области регулирования компьютерного права и специфики расследования преступлений в сфере компьютерной информации были сделаны определенные обобщения:
Преступления в области компьютерной информации являются частью информационных преступлений: объединенных единым инструментом обработки информации - компьютером. Практически все преступления относятся к преступлениям средней тяжести. Исключением является лишь преступления, квалифицируемые ч. 2 ст. 273, относящиеся к тяжким преступлениям. Для всех преступлений данного вида необходимо наличие вины в форме умысла. Субъектом преступления может стать любой человек старше 16 лет, особенно если учесть всевозрастающую компьютерную грамотность населения.
Известные на сегодня способы совершения компьютерных преступлений отличаются значительным и постоянно расширяющимся разнообразием. Совершают преступления данной категории чаще всего люди со специальной подготовкой в области автоматизированной обработки информации, причем более половины из их числа в составе преступных групп. Основная опасность исходит от внутренних пользователей - ими совершается более 90% преступлений.
Типичными следственными действиями, применяющимися при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации, являются следственный осмотр, допрос (свидетеля, потерпевшего, обвиняемого, подозреваемого), производство судебных информационно-технических экспертиз, обыск и выемка, а также следственный эксперимент.
При расследовании преступлений в сфере компьютерной информации следственные задачи решаются в следующей последовательности:
Ø Установление факта совершения преступления: времени его совершения: способа и других обстоятельств, знание которых необходимо для успешного проведения расследования;
Ø установление лица (или лиц), совершившего преступное деяние: виновности и мотивов преступления;
Ø установление вредных последствий преступления и выявление обстоятельств, способствовавших преступлению.
При производстве следственных осмотра объектов преступления в целях обнаружения следов преступления, выяснения обстановки происшествия и иных значимых для дела обстоятельств целесообразно привлекать к ним технических специалистов с достаточно высокой степенью компетенции. Соответствующие специалисты призываются также для участия при производстве обыска (последующего осмотра изъятого) и следственного эксперимента.
Вышеуказанные участники следственных действий должны оказать помощь следователю при установлении факта совершения преступления, времени его совершения, способа совершения и обстоятельств, способствовавших преступлению. Весьма важным является значение проведения судебных информационно-технических экспертиз.
В соответствии с источниками рекомендуется предусмотреть в форме плана расследования следующие данные:
Ø наименование дела;
Ø дату его возбуждения;
Ø срок окончания расследования;
Ø графы: доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще до выдвижения какой-либо версии), версии, подлежащие выяснению вопросы, необходимые мероприятия (применительно к каждой версии и каждому выясняемому вопросу), срок выполнения каждого мероприятия, исполнитель каждого мероприятия, отметка о выполнении мероприятия.
БИБЛИОГРАФИЯ
1. Божкова Н.Р. и др. Следственная (криминалистическая) тактика. - Саратов, 1996.
2. Быстряков Е.Н., Иванов А.Н., Климов В.Л. Расследование компьютерных преступлений. - Саратов, 2000.
3. Волчинская Е.К. Есть ли в России компьютерное право? //Российская юстиция. - 1997. - ?6.
4. Гульбин Ю. Преступления в сфере компьютерной информации.// Российская юстиция № 10, 1997.
5. Криминалистика / Под. ред. Белкина Р.С. - М., 1999.
6. Криминалистика: Учебник. / Отв.ред. Н.П. Яблоков. - М.: Юристъ, 1999.
7. Ляпунов Ю., Максимов В. Ответственность за компьютерные преступления. //Законность №1. - 1997.
8. Рачук Т. Компьютерные преступления - новое в уголовном законодательстве России. // Материалы Национальной службы новостей, 1997.
9. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе. - М., 1996.
10. Уголовное право. Особенная часть. Учебник. Под ред. И.Я. Козаченко, - М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997.
11. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. №174-ФЗ
К преступлениям в сфере компьютерной информации относятся неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272 УК РФ), создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273 УК РФ), нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети (ст. 274 УК РФ).
Объектами посягательства по данной категории преступлений будут являться банки и базы данных компьютерных систем и сетей, отдельные компьютеры и файлы, программное обеспечение.
Подробный анализ способов совершения компьютерных преступлений провел Ю.М. Батурин. Он разделил все способы компьютерных преступлений на осуществляемые методами перехвата, методами несанкционированного доступа и методами манипуляции.
1. К методам перехвата он отнес:
Э. Мелик дополняет эту группу методом "Уборка мусора" - поиском "отходов" информационного процесса как физического характера (бумаг, счетов, иного мусора), так и электронного (поиск и восстановление удаленных данных).
Нам представляется логичным также дополнение этой группы методом аудиовизуального перехвата и расшифровки данных.
2. Методы несанкционированного доступа подразделяются:
3. Методы манипуляции:
4. Нам представляется необходимым дополнить данную классификацию методами умышленной порчи информации. Использование этих методов может являться как самоцелью злоумышленника, так и способом сокрытия иного преступления. К таким методам можно отнести:
Обстановка совершения данных преступлений характеризуется тем, что подобные преступления могут совершаться как непосредственно на поражаемом компьютере, так и с удаленного стационарного (а в современных условиях развития компьютерной техники - и перемещающегося) терминала. Данным преступлениям, как правило, способствуют использование самодельных и нелицензионных ("взломанных") программ, неэффективность методов защиты, неприменение всех установленных средств и методов защиты и проверки компьютера (системы или сети), несвоевременное обновление кодов и паролей доступа, нарушение правил хранения и уничтожения копий файлов, компьютерных распечаток и иных носителей информации, облегчающих действия злоумышленников, неприменение всех программных средств протоколирования и регистрации действий пользователей.
Субъекты данных преступлений, как правило, характеризуются высоким интеллектуальным уровнем, наличием соответствующего опыта или специальной подготовки в области компьютерных средств. Чем сложнее примененный способ совершения компьютерных преступлений, тем более ограничен круг субъектов. Многие ученые определяют возможный возраст субъектов как 18-60 лет. Однако стоит отметить, что освоение новых технологий и эксперименты с использованием различных функций легче проходят и больше свойственны молодежи. По нашему мнению, основной круг субъектов состоит из лиц 16-35 лет (в некоторых случаях до 45 лет).
Согласно данным Э. Мелик, наиболее распространенными мотивами совершения компьютерных преступлений являются: 1) корыстные соображения - 66%; 2) политические цели - 17%; 3) исследовательский интерес - 7%; 4) хулиганские побуждения и озорство - 5%; 5) месть - 5%.
В качестве следов преступления могут выступать как обычные, трасологические, следы (пальцев рук и т.д.), так и компьютерные носители информации (диски, дискеты и т.д.), документы (записи пользователей, записи злоумышленника, свидетельствующие о разработке преступления, подборе паролей и т.д.), а также "виртуальные" следы в памяти компьютеров и т.д.
Признаками компьютерных преступлений можно считать участившиеся случаи немотивированной перезагрузки компьютера, отказы систем, частые сбои в процессе работы, появление фальшивых данных, исчезновение информации, блокировка действий пользователя и администратора, замедление, ухудшение работы компьютера (а также системы или сети), немотивированное изменение паролей и сетевых адресов, а также телефонов "дозвона" до интернет-провайдера, осуществление отдельных операций без команды пользователя и т.д.
Последствиями преступлений будут: хищение информации, компьютерных программ, баз данных или денежных средств , уничтожение или модификация информации, блокировка работы компьютера, системы или сети, механический выход из строя компьютера (существуют вирусы, повышающие температуру процессора, винчестера или других элементов компьютера, подающие на них повышенное напряжение и "сжигающие" их), автоматическая рассылка пораженным компьютером вирусов и вредоносных программ по адресам "гостевой книги" или иным спискам контактов пользователя, перевод, финансовые потери (при оплате платных сайтов и международных счетов) и т.д.
К обстоятельствам, подлежащим установлению, относятся как обстоятельства, указанные в ст. 73 УПК РФ, подлежащие доказыванию , так и уровень надежности компьютерных средств защиты, используемое программное обеспечение, использование лицензионной продукции, соответствие лицензионной продукции параметрам выданного сертификата, регулярность обновления баз защитных программ, спецификация "пораженного" объекта (модель и показатели персонального компьютера, количество и местоположение компьютеров, объединенных в систему или сеть), количество и персональный состав лиц, имеющих правомерный доступ к компьютеру, лиц, осуществляющих функцию администратора, наличие и персональный состав иных лиц, владеющих компьютерными технологиями и обладающих необходимыми навыками, наличие локальной сети или доступа в Интернет, порядок осуществления смены паролей, порядок хранения и утилизации "отходов" и т.д.
Типичные следственные ситуации по данной категории преступлений можно классифицировать по различным основаниям.
По источнику информации выделяют ситуации, когда:
Наименьшим объемом информации характеризуется первая ситуация, наибольшим - последняя.
Вообще в зависимости от объема информации, имеющейся в распоряжении следствия, можно выделить такие ситуации, как:
В зависимости от имеющейся у следствия информации проводится предварительная проверка, в ходе которой должны быть получены: документы, обусловливающие права потерпевшего на компьютерную технику или компьютерную информацию, подвергшуюся атаке; документы, отражающие неправомерно совершенную операцию.
В первых двух ситуациях целесообразно строить расследование по следующей схеме: опрос заявителя и свидетелей - осмотр места происшествия с участием специалистов - проведение ОРМ для установления причин преступления, выявления злоумышленников - допрос свидетелей и потерпевших - выемка и изучение компьютерной техники и документации - задержание злоумышленника - допрос подозреваемого - обыски по месту жительства и работы - назначение и производство судебных экспертиз.
В третьей (максимально информативной) ситуации схема может быть несколько иная: изучение материалов предварительной проверки и возбуждение уголовного дела - осмотр места происшествия - задержание злоумышленника - допрос подозреваемого - обыски по месту жительства и работы подозреваемого - допросы потерпевших и свидетелей - выемка компьютерной техники и документации - назначение экспертиз.
Одним из самых важных следственных действий на первоначальном этапе является осмотр места происшествия . К проведению осмотра необходимо привлекать специалистов. Первейшей задачей осмотра является определение местонахождения всех компьютеров, объединенных в систему или сеть. Местоположение компьютеров фиксируется в протоколе и отмечается в составленной схеме. В схеме также фиксируется "иерархия" соединений (одноранговая сеть, компьютеры-администраторы и компьютеры-пользователи и т.д.). Определяются способы объединения (локальная сеть, прямое подключение и т.д.). Выявляются способ связи компьютеров (сетевой кабель связи, контакт через ИК-порты, контакт через выход в Интернет и т.д.), аппаратура, используемая для связи компьютеров, нахождение на момент осмотра. Проверяется нахождение компьютера "в сети" или индивидуальная работа, а также конкретный домен или компьютер, с которым осуществляется контакт. Исследуются кабельные соединения сети на предмет проверки их целостности и определения посторонних включений. Выясняется политика администрирования сети (с какого терминала осуществляется управление). Дальнейший осмотр отдельных персональных компьютеров желательно начинать с компьютера-сервера (администратора сети).
При осмотре персональных компьютеров фиксируется выведенная на дисплей информация (желательно не только описать ее, но и сфотографировать), определяется работающая на момент начала осмотра программа (работающие программы). Выполнение программы должно быть остановлено и зафиксирован результат остановки выполняемой программы. Осматриваются и описываются в протоколе (а также могут быть сфотографированы) подключенные к компьютеру внешние устройства (внешние модемы, сканеры, принтеры, web-камеры и т.д.). Определяются тип и модель компьютера и периферийных устройств, проверяется возможное использование внешних накопителей (внешних винчестеров, "флэшек"). Проверяется наличие в дисководах дискет и дисков. При наличии принтера желательно распечатать "дерево каталогов" (перечень каталогов, содержащихся в компьютере). Некоторые авторы (например, Е.С. Лапин, А.Н. Иванов) предлагают обязательный запуск при осмотре компьютера антивирусных программ, однако нам представляется, что такая проверка не всегда возможна: проверка антивирусными программами пользователя необязательно даст необходимый результат, поскольку у пользователя могут быть устаревшие антивирусные базы; запуск программы с переносного диска серьезно замедляет антивирусную проверку; большой объем винчестера и большое количество файлов на винчестере приведут к слишком продолжительной проверке; вирусы зачастую в первую очередь поражают системную область диска и антивирусные программы. Поэтому нам кажутся возможными осмотр компьютера без антивирусной проверки и последующая загрузка со "спасательной" дискеты. Информация, содержащаяся на компьютере, может быть скопирована на переносные винчестеры. В любом случае копируются на носители системные файлы и файлы протокола (log-файлы). Обязательно проверяются базы программ online- и offline-сетевого общения (электронная почта, mail-агенты, ICQ и т.д.).
Проверяется наличие классических трасологических следов (микрочастиц, следов рук и т.д.). Наиболее вероятные места обнаружения данных следов - клавиши включения и перезагрузки компьютера, кнопки периферийных устройств, клавиатура, розетки, кнопки дисководов и выдвижения дискет, передняя поверхность системного блока, мышь и т.д.
В протоколе фиксируются все манипуляции, произведенные с компьютерными устройствами.
Проверяется возможность отключения компьютера без повреждения обрабатываемых файлов. При отключении компьютеров сети в первую очередь отключается компьютер администратора.
Перед изъятием должен быть решен вопрос об изъятии компьютера целиком или изъятии только жесткого диска компьютера с сохранением на нем данных оперативной памяти. Изымать компьютер целиком (и системный блок, и монитор, и периферийные устройства) желательно, когда исследованию должен быть подвергнут весь компьютер; когда на компьютере установлено уникальное аппаратное обеспечение, с которым связано программное обеспечение (работа компьютера возможна только при его определенной комплектации); когда пользователем установлен пароль на вход (имеется в виду пароль в BIOS); на месте производства следственного действия нет возможности копирования информации жесткого диска и в некоторых иных случаях. При упаковке компьютерной техники фиксируется схема соединений, опечатываются кнопки и разъемы. Каждое устройство упаковывается отдельно в фиксированном положении во избежание повреждений.
Кроме компьютерных устройств, осматриваются и изымаются носители информации: диски, дискеты, съемные винчестеры, "флэшки" и т.д. Описываются их тип, модель, внешний вид, наличие фирменных обозначений, содержащаяся информация, наличие следов пальцев на поверхности носителя. Каждый носитель упаковывается отдельно.
Следует отметить, что любую компьютерную технику и носители следует оберегать от влажности, воздействия высоких или низких температур, электромагнитных полей и т.д.
При осмотре электронных документов определяются их местонахождение (конкретный носитель и "адрес" на носителе, атрибуты файла (архивный, скрытый, системный и т.д.), формат (doc, rtf, html, txt и т.д.), объем файла, время создания и изменения. Далее включается соответствующая программная оболочка (WordPad, Word и т.д.), в которой и открывается файл. В открытом документе изучается содержащаяся информация (по критериям, аналогичным исследованию письменной речи).
Допросы потерпевших и свидетелей . При расследовании данной категории преступлений может быть допрошено руководство организации, на компьютерную технику или компьютерную информацию которой было осуществлено посягательство, или индивидуальные пользователи, технический (программисты, системные администраторы) и обслуживающий персонал, лица, работающие на "пораженном" терминале, а также иные сотрудники организации. В ходе допросов выясняются: время и обстоятельства обнаружения компьютерного преступления; признаки, по которым оно было обнаружено; круг лиц, имеющих доступ к компьютеру; круг лиц, которые могли узнать коды и пароли доступа; круг лиц, обладающих достаточными знаниями и навыками, необходимыми для совершения компьютерного преступления, или интересующихся программированием; используемые на компьютерной технике программы защиты от несанкционированного доступа и антивирусные программы; кто в организации использовал компьютер для целей, не связанных с производственной деятельностью (переписывал игры, программы, фильмы, музыку и т.д.), самостоятельно устанавливал и запускал программы. Следует также установить возможные факты привлечения в организации к решению определенных задач или устранению проблем посторонних нештатных программистов и собрать сведения о них.
При допросе подозреваемого выясняются сведения о его личности , взаимоотношениях с сослуживцами, уровне профессиональной подготовки, опыте по созданию программ конкретного класса, причинах совершения преступления, способе совершения преступления, соучастниках, технических средствах и программном обеспечении, примененных для совершения преступления, источниках финансовых средств для закупки оборудования и программного обеспечения, сведения об источнике получения программного обеспечения и идентификационных данных, способе разработки программ, которыми пользовался злоумышленник, алгоритме их действия, уровне доступа злоумышленника, закрепленных за подозреваемым паролях и терминалах доступа, паролях, кодах доступа к зашифрованной подозреваемым информации и т.д.
Для производства обыска по месту жительства и работы подозреваемого желательно привлечение соответствующего специалиста. Очень важно обеспечить внезапность обыска для воспрепятствования уничтожению информации. После проникновения на объект блокируется доступ пользователей к компьютерам. При обнаружении запущенных программ удаления информации или форматирования выход осуществляется экстренным отключением компьютера. Само изучение компьютерной техники осуществляется аналогично проведению осмотра. Следует учитывать, что подключенные к компьютеру периферийные устройства, а также несколько компьютеров, объединенных в систему или сеть, могут находиться в разных помещениях. При обыске очень важны обнаружение и изъятие не только компьютерной техники и носителей, но также и компьютерных распечаток, отрывочных записей на листах бумаги или в блокноте. При изучении данных записей могут быть обнаружены: план совершения преступления, записи о системе защиты "пораженного" объекта, попытки подбора паролей и имен пользователей и т.д. Обнаруживается и изымается "хакерское", нелицензионное программное обеспечение на дисках и дискетах. Важно также обнаружить телефонные счета (в настоящее время обслуживание доступа в Интернет выделяется в счете отдельной строкой, и по размеру счета можно определить объем использованного интернет-времени).
В ходе обыска следует также обращать внимание на специфическую литературу по программированию, взлому, созданию вредоносных программ и т.д.
Информация о времени доступа в сеть и времени, проведенном в сети, может быть получена путем проведения выемок журналов регистрации или истребования сведений у провайдера.
На последующем этапе расследования компьютерных преступлений могут быть проведены очные ставки, допросы обвиняемых, следственные эксперименты , экспертизы и иные процессуальные действия.
Очные ставки могут быть проведены между соучастниками компьютерного преступления или подозреваемыми (обвиняемыми) и свидетелями или потерпевшими при наличии в их показаниях существенных противоречий.
С помощью следственного эксперимента могут быть проверены профессиональные навыки злоумышленника: способность "взломать" компьютер при удаленном доступе к нему или шифры и пароли доступа при работе на самом "взламываемом" терминале, создать "хакерскую" или вредоносную программу, возможность "взломать" компьютер определенным способом, возможность появления на экране "закрытой" информации вследствие ошибки, программной или администратора, сбоя в компьютерном оборудовании, возможность наступления определенных последствий при нарушении конкретных правил пользования компьютером и т.д. При проведении следственного эксперимента необходимо использовать компьютерную технику и программное обеспечение, аналогичные тем, которые стали объектами преступного посягательства или средствами совершения преступления. С помощью следственного эксперимента может быть также проверена надежность средств защиты.
Назначение экспертиз. При расследовании компьютерных преступлений могут назначаться как традиционные трасологические экспертизы (например, по следам рук), почерковедческие (по записям, использовавшимся при подготовке компьютерного преступления), так и специфические. При наличии на компьютере звуковых и мультимедийных файлов возможно производство судебной фоноскопической экспертизы. Для определения размера, причиненного незаконными действиями, ущерба возможно назначение финансово-экономической экспертизы.
К числу специфических экспертиз при расследовании компьютерных преступлений можно отнести компьютерно-техническую экспертизу. Е.Р. Россинская обоснованно выделяет в классе компьютерно-технических экспертиз аппаратно-компьютерную экспертизу; программно-компьютерную экспертизу; информационно-компьютерную экспертизу (данных); компьютерно-сетевую экспертизу.
Аппаратно-компьютерная экспертиза предназначена для исследования аппаратных компьютерных средств, определения вида, типа, модели, технических показателей, параметров, функционального предназначения и функциональных возможностей конкретного компьютера в сети или системы, первоначального технического состояния и конфигурации аппаратного средства, а также состояния и конфигурации на момент исследования и т.д.
Программно-компьютерная экспертиза исследует программное обеспечение с целью определения: общей характеристики программного обеспечения и его компонентов, функционального предназначения программы, наименования, типа, версии и вида представления программы, реквизитов разработчика и законного владельца, даты создания, объема программы, аппаратных требований, совместимости программы с программными оболочками и иными программами на конкретном компьютере, работоспособности программы, алгоритма программного средства, программных средств, применяемых при разработке исследуемой программы, вносились ли в исследуемую программу изменения, время, цели, состав изменения, новые свойства, которые приобрела программа после изменений, и т.д.
Информационно-компьютерная экспертиза исследует пользовательскую информацию и информацию, созданную программами. В ходе информационно-компьютерной экспертизы определяются: вид записи данных на носителе, физическое и логическое размещение данных, свойства, характеристики, вид и параметры данных на носителе информации, тип данных на носителе, доступность данных, наличие средств защиты, признаков преодоления защиты, состояние данных, их свойства и назначение, данные о пользователе, содержание информации, ее первоначальное состояние, произведенные с данными операции (копирование, модификация, блокирование, стирание и т.д.) и хронология этих операций и т.д.
Компьютерно-сетевая экспертиза предназначена для изучения сетевых технологий и сетевой информации. Согласно Е.Р. Россинской, судебная экспертиза этого рода производится для решения таких задач, как: определение свойств и характеристик аппаратного средства и программного обеспечения, установление места, роли и функционального предназначения исследуемого объекта в сети; выявление свойств и характеристик вычислительной сети, установление ее архитектуры, конфигурации, выявление установленных сетевых компонент, организации доступа к данным; определение соответствия выявленных характеристик типовым для конкретного класса средств сетевой технологии, определение принадлежности средства к серверной или клиентской части приложений; определение фактического состояния и исправности сетевого средства, наличия физических дефектов, состояния системного журнала, компонент управлением доступа; установление первоначального состояния вычислительной сети в целом и каждого сетевого средства в отдельности, возможного места покупки (приобретения), уточнение изменений, внесенных в первоначальную конфигурацию; определение причин изменения свойств вычислительной сети (например, по организации уровней управления доступом), установление факта нарушения режимов эксплуатации сети, фактов (следов) использования внешних ("чужих") программ и т.п.; определение свойств и состояния вычислительной сети по ее отображению в информации носителей; определение структуры механизма и обстоятельства события в сети по его результатам; установление причинной связи между использованием конкретных аппаратно-программных средств вычислительной сети и результатами их применения.
Научный руководитель – Кряжев Владимир Сергеевич, кандидат юридических наук, доцент
Профилактика, расследование и предотвращение преступлений в сфере компьютерной информации осуществляется с применением правовых, программно-технических и организационно-технических норм. Правовое поле регулирует нормы, которыми устанавливается ответственность за совершение преступлений в сфере компьютерной информации. С использованием данных норм защищаются авторские права программистов (разработчиков, распространителей и владельцев программного обеспечения).
Распространение компьютерной информации ограничивается рамками законов в сфере международного права. При помощи правовых инструментов контролируется деятельность разработчиков как распространителей компьютерной информации. Организационно-технические нормы позволяют организовать охрану вычислительных центров, куда стекается и откуда распространяется компьютерная информация.
Несмотря на грамотную кадровую политику центров обработки компьютерной информации, существуют как внутренние риски совершения преступлений в сфере компьютерной информации нанятым персоналом, так и риски вирусных атак с кражей данных и порчей хранящейся на вычислительных серверах информации.
Защита систем, где хранится и обрабатывается компьютерная информации, подразумевает наличие системы контроля доступа. Профилактика от распространения вирусов минимизирует риски совершения преступлений в сфере компьютерной информации, однако полностью не исключает этого.
В рамках политики по защите компьютерных данных программисты и владельцы центров обработки информации используют разные инструменты, в частности, резервное копирование данных, программы для защиты от кражи данных, охранные сигнализации и кодовые системы доступа к управлению вычислительным оборудованием. В настоящее время на уровне государства принята программа по развитию специальной службы, цель ее функционирования – профилактика преступлений в сфере компьютерной информации и расследование уже совершенных преступлений.
В настоящее время борьба с компьютерной преступностью в России ведется под воздействием факторов, которые снижают как эффективность профилактических мер, так и расследование преступлений в сфере компьютерной безопасности. По мнению исследователя Щеголаева Н.А., такими факторами являются: отсутствие совершенной правовой системы, которая бы отвечала интересам граждан в сфере защиты компьютерной информации, отсутствие организационно-технического обеспечения, которое бы отвечало интересам власти и его граждан в сфере защиты компьютерной информации.
В настоящее время на борьбу с компьютерной преступностью выделяется небольшой объем финансирования, что не позволяет осуществлять полноценную профилактику преступлений и внедрять эффективные методики расследования совершенных преступлений. Техническая, организационная и правовая база требует не только постоянных финансовых вливаний, но и их увеличения в сфере активизации преступных элементов, действия которых направлены на кражу, перехват и распространение компьютерной информации, которая противоречит правовым нормам России и международного права.
Последствия совершения компьютерных преступлений в сфере компьютерной информации в достаточной мере не осознаются федеральными и региональными властями, институтами правовой защиты гражданского населения.
Правоохранительные органы не располагают достаточной информационно-технической и программной базой для расследования преступлений в сфере компьютерной безопасности. Все структуры правоохранительных органов действуют по-разному, при обнаружении факта совершения преступления.
Отсутствие четкого алгоритма взаимодействия подразделений полиции и других структур ведет к тому, что большая часть преступлений остается нераскрытой, оперативники не могут получить достаточно данных для того, чтобы квалифицировать преступление, опираясь на его признаки. Кроме того, кадровый состав суда, прокуратуры и полиции не имеет достаточного уровня подготовки для профилактики таких преступлений и их эффективного расследования.
В России действует единая система учета совершенных преступлений, однако она морально устарела, не отвечает специфике совершения преступлений в сфере компьютерной информации. Средства и технологии информации в настоящее время недостаточно защищены от действий преступных элементов. Порою пренебрежительность и незнание владельцев компьютерной информации ведет к привлечению внимания к ним преступных элементов.
На мировом уровне уже приняты совершенные законы и внедрены единые системы безопасности, которые позволяют проводить специалистам работу по профилактике преступлений в сфере компьютерной информации, эффективно расследовать преступления и отслеживать преступные действия не только для защиты государственных, но и гражданских интересов. С целью повышения эффективности профилактики преступлений в сфере компьютерной информации, расследования преступлений и защиты интересов граждан предлагается применить несколько необходимых мер. Во-первых, разработать и внедрить проект, который бы предусматривал постоянное функционирование и отслеживание потоков компьютерной информации.
Такая система могла бы выявлять при помощи алгоритмов попытки совершения преступлений, а также устанавливать слежение за активными элементами, которые ведут подозрительную деятельность. Эта система могла бы использоваться и для профилактики преступлений.
Правоохранительная система и судебная система могут взаимодействовать более эффективно, если будут разработаны единые регламенты взаимодействия между структурами. Кроме того, требуется обеспечить подразделения и спецслужбы необходимой программно-технической базой.
В связи с активизацией преступных элементов за рубежом требуется разработать и внедрить стандарты, которые бы стали регулировать порядок взаимодействия российских правоохранительных органов и органов других стран. В связи с тем, что обеспечение компьютерной безопасности возложено не только на специальные подразделения и полицию, но и на владельцев, носителей и хранителей компьютерной информации, необходимо наладить взаимодействие между социальными фондами, банками, владельцами серверов и оборудование путем регламентирования норм взаимодействия. Координированные действия заинтересованных в обеспечении компьютерной безопасности структур позволили бы проводить профилактику преступлений, отслеживать действия подозрительных лиц и эффективно взаимодействовать при обнаружении признаков совершения преступления.
Кроме того, требуется наделить полномочиями в сфере обеспечения компьютерной безопасности лиц, прошедших квалифицированную подготовку. В настоящее время этой работой занимается до 70% специалистов, которые слабо разбираются в специфике распространения компьютерной информации. Это недопустимо для эффективной работы специальных подразделений в сфере обеспечения компьютерной безопасности.
На базе государственных учреждений требуется создать специальные факультеты, где могла бы вестись подготовка специалистов в области компьютерной безопасности. Программами обучения необходимо предусмотреть не только качественную теоретическую подготовку, но и практическую подготовку еще до момента поступления на службу. Учитывая специфику и рост преступлений в сфере компьютерной информации, необходимо предусмотреть постоянное функционирование системы переподготовки специалистов в сфере профилактики и расследования преступлений в сфере компьютерной безопасности.
Это одна из главных задач, которая в настоящее время стоит перед государством, но не выполнена в связи с недостатком финансирования и недостаточной оценкой юридических последствий от совершения таких преступлений.
Обращаясь к правовым нормам в сфере профилактики и расследования преступлений в области компьютерной информации, следует отметить несовершенство правовой системы. Так, в УК содержатся статьи, предусматривающие уголовную ответственность за получение неправомерного доступа к информации, за распространение вредоносных программ, за нарушения в сфере правил эксплуатации электронно-вычислительных машин.
Этими статьями ограничивается правовая ответственность лиц за совершение преступлений в сфере компьютерной информации. Согласно УК, преступлением в сфере компьютерной информации является получение неправомерного доступа к электронно-вычислительным машинам и их сетям, эти действия для квалификации преступления должны подразумевать нанесение такого вреда, как порча, блокировка и незаконное копирование информации.
Что касается международной практики в сфере профилактики и расследования компьютерных преступлений, то она сводится к организации симпозиумов и встреч в рамках ООН, которая формирует рекомендации и рекомендует к применению стандарты взаимодействия субъектов, заинтересованных в обеспечении безопасности компьютерной информации.
Таким образом, к настоящему времени не сложилось общемировой и российской практики по взаимодействию правоохранительных структур, которые являются ответственными за обеспечение безопасности компьютерной информации. Единого плана по развитию отрасли защиты пока не принято. С единым планом действий можно было бы оперативно и качественно наладить работу системы по обеспечению компьютерной безопасности.
Сюда следует отнести внеправительственные мероприятия, разделение ответственности между подразделениями позволит усилить контроль за работой специалистов, заинтересованных в обеспечении компьютерной безопасности с позиции экономики, политики и промышленности. Правительству требуется провести встречи с субъектами-носителями и распространителями компьютерной информации для того, чтобы на этой базе подготовить новые проекты законов в сфере обеспечения компьютерной безопасности.
Требуется разработка проектов по защите от совершения преступлений в сфере компьютерной информации на уровне промышленности, которая убеждена в том, что реализации поставленной задачи нельзя достичь без специальных промышленных продуктов. Требуется развивать международное сотрудничество и разработать единый регламент взаимодействия правоохранительных структур разных стран. Требуется провести работы по унификации законодательных актов и внедрить их в систему международного права.
Требуется разработать и постоянно совершенствовать стандарты по координации взаимодействия разных государственных органов. А в рамках Интерпола можно осуществить первый проект стандартизации взаимодействия национальных структур в сфере обеспечения компьютерной безопасности.
Материально-техническая база системы правосудия и обеспечения правопорядка устарела и не позволяет эффективно бороться с преступниками в сфере компьютерной безопасности. Таким образом, должна быть принята программа финансирования и модернизации материально-технической базы правоохранительных структур, которые специализируются, как только на преступлениях в сфере компьютерной информации, так и на обеспечении общего правопорядка.
С совершенствованием материально-технической базы можно было бы ввести единую систему учета преступлений в сфере компьютерной информации. Ее анализ мог бы быть использован для разработки профилактических мер в сфере обеспечения компьютерной безопасности. К настоящему времени не разработано единой специфики расследования преступлений в сфере обеспечения компьютерной безопасности, что осложняет ведение оперативно-розыскной деятельности.
Знание специфики совершения таких преступлений могло бы улучшить результаты оперативно-розыскной деятельности. Поэтому требуется получение качественных знаний специалистами, как в рамках профессиональной подготовки, так и в рамках программа переподготовки специалистов соответствующих подразделений.
Основными научными дисциплинами в рамках преподавания программ для специалистов в сфере обеспечения безопасности компьютерной информации могли бы стать психология и кибернетика, информационные технологи и психолингвистика. Реализация данного подхода в данное время является затруднительной, поскольку нет достаточного оснащения и необходимой базы для обучения специалистов.
Учитывая тот факт, что повысить эффективность расследования преступлений в сфере компьютерной информации необходимо срочно, следует на базе подразделений обеспечения правопорядка в самом широком смысле использовать последние достижения в сфере информационных технологий.
Для эффективного расследования таких преступлений необходимо разработать единую тактику и стратегию. К данной работе следует привлекать высококвалифицированных специалистов. При осуществлении агентурной работы следует пересмотреть качественный состав субъектов, с целью установления конфиденциального и эффективного сотрудничества.
В арсенал оперативной техники следует включить современные технические приборы и устройства (компьютеры и программное обеспечение). Для личного состава правоохранительных структур необходимо предусмотреть разработку и принятие программ подготовки. С целью выполнения долгосрочной стратегии следует предусмотреть возможности для организации переподготовки специалистов в сфере обеспечения компьютерной безопасности.
Данными программами должна преследоваться не только качественная теоретическая подготовка специалистов, но и практическая работа по освоению современной компьютерной техники и программных средств. Без соблюдения этих требований итоги оперативно-розыскной деятельности по фактам преступлений в сфере компьютерной безопасности останутся неудовлетворительными.
Таким образом, повышению эффективности расследования преступлений в сфере компьютерной безопасности будет способствовать усовершенствование правовой, технической базы и внедрение программ подготовки специалистов в сфере обеспечения компьютерной безопасности.
Информация и информационные правоотношения все чаще становятся новым предметом преступного посягательства. К преступлениям этой категории УК РФ относит: неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272); создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ (ст. 273); нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети (ст. 274).
Общий объект данных преступлений общественные отношения по обеспечению информационной безопасности, а непосредственными объектами преступного посягательства являются: базы и банки данных, отдельные файлы конкретных компьютерных систем и сетей, а также компьютерные технологии и программные средства, включая те, которые обеспечивают защиту компьютерной информации от неправомерного доступа.
Под информацией понимаются сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления. Документированная информация это зафиксированные на материальном носителе сведения с реквизитами, которые позволяют их идентифицировать. Компьютерная информация считается документированной, но хранящейся в ЭВМ или управляющей ею в соответствии с программой и (или) предписаниями пользователя.
К машинным носителям компьютерной информации относятся блоки памяти ЭВМ, ее периферийные системы, компьютерные средства связи, сетевые устройства и сети электросвязи.
Ответственность по ст. 272 УК РФ наступает в случае, если неправомерный доступ к компьютерной информации привел к таким опасным последствиям, как уничтожение, блокирование, модификация, копирование информации либо нарушение работы ЭВМ, их системы или сети.
Уничтожением считается такое изменение информации, которое лишает ее первоначального качества, вследствие чего она перестает отвечать своему прямому назначению. Под блокированием понимается временная или постоянная невозможность доступа к информации со стороны законного пользователя, а под модификацией ее видоизменение с появлением новых, нежелательных свойств. Копирование это воспроизведение точного или относительно точного аналога оригинала; а нарушение работы ЭВМ, их системы или сети замедление, зацикливание, прекращение действия программы, нарушение порядка выполнения команд, отказ в выдаче информации, отключение элементов компьютерной системы, другие нештатные ситуации. При этом системой считается взаимосвязанная совокупность компьютеров с их единым организационно-техническим обеспечением, а сетью объединение систем ЭВМ, действующих на определенной территории.
При расследовании неправомерного доступа к компьютерной информации обстоятельства содеянного устанавливаются в такой очередности:
1) факт неправомерного доступа к информации в компьютерной системе или сети;
2) место несанкционированного проникновения в эту систему или сеть;
3) время совершения преступления;
4) способ несанкционированного доступа;
5) степень надежности средств защиты компьютерной информации;
6) лица, совершившие неправомерный доступ, их виновность и мотивы преступления;
7) вредные последствия содеянного.
Для рассматриваемых преступлений характерны такие ситуации начала расследования:
1. Собственник компьютерной системы обнаружил нарушение ее целостности и (или) конфиденциальности, установил виновное лицо и заявил о случившемся в правоохранительные органы.
2. Собственник самостоятельно выявил названные нарушения, однако не смог установить злоумышленника и заявил о случившемся.
3. Сведения о нарушении целостности и (или) конфиденциальности информации и виновном субъекте стали известны или непосредственно обнаружены компетентным органом, владелец компьютерной системы этот факт скрывает.
4. Правоохранительным органом обнаружены признаки противоправного вторжения в компьютерную систему, виновное лицо и владелец информации неизвестны.
Факт неправомерного доступа к информации обнаруживают, как правило, пользователи компьютерной системы или сети. Такие факты иногда устанавливаются в ходе оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, ФСБ, ФСНП России. Их можно выявить и в ходе прокурорских проверок, ревизий, судебных экспертиз, следственных действий по расследуемым делам.
Признаками несанкционированного доступа или подготовки к нему могут служить:
а) появление в компьютере искаженных данных;
б) длительное необновление кодов, паролей и других защитных средств компьютерной системы;
в) увеличение числа сбоев в работе ЭВМ;
г) участившиеся жалобы пользователей компьютерной системы или сети.
Таким фактам могут предшествовать или сопутствовать:
1) осуществление без необходимости сверхурочных работ;
2) немотивированные отказы отдельных сотрудников, обслуживающих компьютерную систему или сеть, от очередного отпуска;
3) приобретение работником для личного пользования дорогостоящего компьютера;
4) чистые дискеты или диски, принесенные на работу кем-то из сотрудников компьютерной системы под предлогом копирования программ для компьютерных игр;
5) участившиеся случаи перезаписи отдельных данных без серьезных на то причин;
6) необоснованный интерес некоторых работников к содержанию чужих принтерных распечаток;
7) повторный ввод в компьютер одной и той же информации и др.
Необходимо выяснить также признаки неправомерного доступа, выражающиеся в отступлениях от установленного порядка обработки документов. Имеются в виду:
а) нарушения принятых правил оформления документов и изготовления машинограмм;
б) лишние документы, подготовленные для обработки на ЭВМ;
в) несоответствие информации, содержащейся в первичных документах, данным машинограмм;
г) преднамеренные утрата или уничтожение первичных документов и машинных носителей информации, внесение искажений в данные их регистрации. Следует, однако, помнить, что перечисленные признаки могут быть результатом не только злоупотреблений, но и других причин, например халатности персонала, случайных ошибок и сбоев компьютерной техники.
Место несанкционированного проникновения в компьютерную систему или сеть удается установить с определенными трудностями, поскольку таких мест может быть несколько. На практике чаще обнаруживается место неправомерного доступа к компьютерной информации с целью хищения денежных средств, но для этого также приходится выявлять все места работы компьютеров, имеющих единую телекоммуникационную связь.
Гораздо проще это место устанавливается тогда, когда расследуется несанкционированный доступ к единичному компьютеру. Но и тут нужно учитывать, что информация на машинных носителях может храниться в других помещениях.
Во много раз труднее определить место непосредственного применения технических средств удаленного несанкционированного доступа, которые не входят в данную компьютерную систему или сеть. К его установлению необходимо привлекать соответствующих специалистов. Необходимо выяснить также место хранения информации на машинных носителях, добытой преступником в результате неправомерного доступа к компьютерной системе или сети.
Время несанкционированного доступа можно определить с помощью программ общесистемного назначения. В работающем компьютере они обычно фиксируют текущее время. Если данная программа функционирует, то при несанкционированном входе в систему или сеть время работы на компьютере любого пользователя и производства конкретной операции автоматически фиксируется в оперативной памяти. Тогда время несанкционированного доступа можно определить в ходе следственного осмотра компьютера, его распечаток или дискет, производимого с участием специалиста, чтобы информация, находящаяся в оперативной памяти ЭВМ или на дискете, не была случайно стерта. В качестве специалистов могут выступать, например, сотрудники информационных центров МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации.
Время несанкционированного доступа устанавливается и путем допроса свидетелей из числа сотрудников данной компьютерной системы. Выясняется, когда именно каждый из них работал на ЭВМ, если это не было зафиксировано в автоматическом режиме.
Способы преступных манипуляций в сфере компьютерной информации могут быть разделены на две большие группы. Первая группа осуществляется без использования компьютерных устройств в качестве инструмента для проникновения извне в информационные системы или воздействия на них. Это могут быть:
а) хищение машинных носителей информации в виде блоков и элементов ЭВМ;
б) использование визуальных, оптических и акустических средств наблюдения за ЭВМ;
в) считывание и расшифровка различных электромагнитных излучений компьютера и обеспечивающих систем;
г) фотографирование информации в процессе ее обработки;
д) изготовление бумажных дубликатов входных и выходных документов, копирование распечаток;
е) использование оптических и акустических средств наблюдения за лицами, имеющими отношение к необходимой злоумышленнику информации, фиксация их разговоров;
ж) осмотр и изучение не полностью утилизированных отходов деятельности компьютерных систем;
з) вступление в прямой контакт с лицами, имеющими отношение к необходимой злоумышленнику информации, получение от них под разными предлогами нужных сведений и др.
Для таких действий, как правило, характерна достаточно локальная следовая картина. Она определяется тем, что место совершения преступных действий и дислокация объекта преступного посягательства расположены вблизи друг от друга или совпадают. Приемы их исследования достаточно традиционны.
Вторая группа преступных действий осуществляется с использованием компьютерных и коммуникационных устройств. Тогда несанкционированный доступ реализуется с помощью различных способов: подбором пароля, использованием чужого имени, отысканием и применением пробелов в программе, а также других мер преодоления защиты компьютерной информации. Конкретный способ несанкционированного доступа можно установить путем допроса свидетелей из числа лиц, обслуживающих компьютерную систему, и ее разработчиков. При этом следует учитывать выявленную следовую картину. У них необходимо выяснить как преступник мог проникнуть в защищенную систему, например узнать идентификационный номер законного пользователя, код, пароль для доступа, получить сведения о других средствах защиты системы или сети ЭВМ (см. схему).
┌───────────────────────────┐
┌────────────────────────────────────┤ Следы преступных действий │
│ └─┬───────────────────────┬─┘
│ ┌──────────────────────────────────────┐ ┌───────────────────────────────┐
│┌──┤ В ЭВМ и на машинных носителях │ │ В линиях электросвязи ├──────┐
││ └──────────────────────────────────────┘ └───────────────────────────────┘ │
││ ┌────────────────────────────┐ ┌────────────────────────────────────┐ │
│├─ │ Изменения в ОЗУ │ │ Документированная информация о │ │
││ └────────────────────────────┘ │ прохождении сигнала через оператора│◄───┤
││ ┌────────────────────────────┐ └───┬────────────────────┬───────────┘ │
││ │ Специализированная │ ▼ ▼ │
│├─ │ конфигурация оборудования │ ┌─────────────────────┐ ┌─────────────────────────┐ │
││ │ │ ┌───┤ Документы │ ┌──┤ Компьютерная информация │ │
││ └────────────────────────────┘ │ └─────────────────────┘ │ └─────────────────────────┘ │
││ ┌────────────────────────────┐ │ ┌─────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────┐ │
││ │ Специальная конфигурация │ │ │ Документы, │ ├─ │Базы данных, фиксирующие │ │
│├─ │ программ работы в сетях │ ├── │ регистрирующие │ │ │ соединения │ │
││ └────────────────────────────┘ │ │соединения абонентов │ │ └─────────────────────────┘ │
││ ┌────────────────────────────┐ │ └─────────────────────┘ │ ┌─────────────────────────┐ │
│└─ │ Следы в файловой системе │ │ ┌─────────────────────┐ │ │ Коммутаторы, │ │
│ └─┬───────────┬────────────┬─┘ │ │ Протоколы │ └─ │ осуществляющие и │ │
│ │ ▼ │ ├── │взаиморасчетов между │ │регистрирующие соединения│ │
│ │ ┌──────────────────┐ │ │ │ операторами │ └─────────────────────────┘ │
│ │ │Копии чужих файлов│ │ │ └─────────────────────┘ │
│ │ └──────────────────┘ │ │ ┌─────────────────────┐ │
│ ▼ ▼ │ │ Платежные документы │ │
│ ┌────────────┐┌────────────────┐ └── │ об оплате трафика │ │
│ │ Программное││Специализирован-│ │ между операторами │ │
│ │ обеспечение││ное "хакерское" │ └─────────────────────┘ │
│ │для создания││ программное │ ┌─────────────────────────┘
│ │ программ ││ обеспечение │ │
│ └────────────┘└────────────────┘ ▼
│ ┌────────────┐ ┌─────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ Прочие │ │Результаты наблюдения при проведении оперативно-розыскных│
└────────────────────── │ │ │ мер и предварительного следствия │
└──┬─────────┘ └─────────────────────────┬───────────────────────────────┘
┌───────────────────────┐ │ ┌─────────────────────────────────┐ │
│ Рукописные записи │◄─┼─ │Описания программного обеспечения│ │ ┌────────────────────────────┐
│и принтерные распечатки│ │ └─────────────────────────────────┘ ├─ │Пеленгация источника сигнала│
└┬──────────────────────┘ │ ┌─────────────────────────────────┐ │ └────────────────────────────┘
│ ┌───────────────────┐ │ │ Инструкции по пользованию ЭВМ и │ │ ┌────────────────────────────┐
├─ │ Коды доступа │ ├─ │ ее устройствами │ │ │ Прослушивание телефонных и │
│ └───────────────────┘ │ └─────────────────────────────────┘ ├─ │ иных переговоров │
│ ┌───────────────────┐ │ ┌─────────────────────────────────┐ │ └────────────────────────────┘
├─ │ Текста программ │ │ │ Устройства доступа в телефонные │ │ ┌────────────────────────────┐
│ └───────────────────┘ ├─ │ сети и сети ЭВМ │ │ │ Прохождение криминального │
│ ┌───────────────────┐ │ └─────────────────────────────────┘ └─ │ сигнала через оператора │
│ │ Записные книжки с │ │ ┌─────────────────────────────────┐ └────────────────────────────┘
└─ │ именами других │ ├─ │ Нестандартные периферийные │
│ хакеров │ │ └─────────────────────────────────┘
└───────────────────┘ │ ┌─────────────────────────────────┐
└─ │ Счета телефонных компаний │
└─────────────────────────────────┘
Чрезвычайно важны и другие действия, направленные на фиксацию факта нарушения целостности (конфиденциальности) компьютерной системы и его последствий, следов преступных манипуляций виновного субъекта, отразившихся в ЭВМ и на машинных носителях информации, в линиях связи и др.
Способ несанкционированного доступа надежнее установить путем производства судебной информационно-технической экспертизы. Перед экспертом ставится вопрос: "Каким способом был осуществлен несанкционированный доступ в данную компьютерную систему?" Для этого эксперту нужно представить всю проектную документацию на взломанную компьютерную систему, а также данные о ее сертификации. При производстве такой экспертизы не обойтись без использования компьютерного оборудования той же системы, которую взломал преступник, либо специальных технических и программных средств.
В ряде случаев целесообразен следственный эксперимент для проверки возможности преодоления средств защиты компьютерной системы одним из предполагаемых способов. Одновременно может быть проверена возможность появления на экране дисплея конфиденциальной информации или ее распечатки вследствие ошибочных, неумышленных действий оператора либо случайного технического сбоя в электронном оборудовании.
Выясняя надежность средств защиты компьютерной информации, прежде всего следует установить, предусмотрены ли в данной системе или сети ЭВМ меры защиты от несанкционированного доступа, в том числе к определенным файлам. Это возможно в ходе допросов разработчиков и пользователей системы, а также при изучении проектной документации и инструкций по эксплуатации системы. Изучая инструкции, нужно обращать особое внимание на разделы о мерах защиты информации, порядке допуска пользователей к конкретным данным, разграничении их полномочий, организации контроля за доступом. Важно разобраться в аппаратных, программных, криптографических, организационных и других методах защиты информации, поскольку для обеспечения высокой степени надежности компьютерных систем, обрабатывающих документированную информацию с ограниченным доступом, обычно используется комплекс мер по обеспечению их безопасности от несанкционированного доступа.
Так, законодательством предусмотрена обязательная сертификация средств защиты систем и сетей ЭВМ, а кроме того обязательное лицензирование всех видов деятельности в области проектирования и производства названных средств. Поэтому в процессе расследования необходимо выяснить: 1) есть ли лицензия на производство средств защиты информации, задействованных в данной компьютерной системе, от несанкционированного доступа и 2) соответствуют ли их параметры выданному сертификату. Ответ на последний вопрос может дать информационно-техническая экспертиза, с помощью которой выясняется: соответствуют ли средства защиты информации от несанкционированного доступа, использованные в данной компьютерной системе, выданному сертификату? Правда, ответственность за выявленные отклонения, позволившие несанкционированный доступ к компьютерной информации, ложится на пользователя системы, а не на разработчика средств ее защиты.
При установлении лиц, совершивших несанкционированный доступ к конфиденциальной компьютерной информации, следует учитывать, что он является технологически весьма сложным. Осуществить его могут только специалисты, обладающие достаточно высокой квалификацией. Поэтому поиск подозреваемых рекомендуется начинать с технического персонала взломанных компьютерных систем или сетей. Это в первую очередь их разработчики, а также руководители, операторы, программисты, инженеры связи, специалисты по защите информации, другие сотрудники.
Следственная практика свидетельствует, что чем технически сложнее способ проникновения в компьютерную систему или сеть, тем легче установить подозреваемого, ибо круг специалистов, обладающих соответствующими способностями, весьма ограничен.
Доказыванию виновности конкретного субъекта в несанкционированном доступе к компьютерной информации способствует использование различных следов, обнаруживаемых при осмотре ЭВМ и ее компонентов. Это, например, следы пальцев, записи на внешней упаковке дискет и др. Для их исследования назначаются криминалистические экспертизы дактилоскопическая, почерковедческая и др.
Для установления лиц, обязанных обеспечивать надлежащий режим доступа к компьютерной системе или сети, следует прежде всего ознакомиться с должностными инструкциями, определяющими полномочия сотрудников, ответственных за защиту конфиденциальной информации. Их необходимо допросить для выяснения, кто запускал нештатную программу и фиксировалось ли это каким-либо способом. Нужно также выяснить, кто особо увлекается программированием, учится или учился на курсах программистов, интересуется системами защиты информации.
У субъектов, заподозренных в неправомерном доступе к компьютерной информации, производится обыск в целях обнаружения: ЭВМ различных конфигураций, принтеров, средств телекоммуникационной связи с компьютерными сетями, записных книжек, в том числе электронных, с уличающими записями, дискет и дисков с информацией, могущей иметь значение для дела, особенно если это коды, пароли, идентификационные номера пользователей данной компьютерной системы, а также сведения о них. При обыске нужно изымать также литературу и методические материалы по компьютерной технике и программированию. К производству обыска и осмотру изъятых предметов рекомендуется привлекать специалиста по компьютерной технике, незаинтересованного в исходе дела.
Доказать виновность и выяснить мотивы лиц, осуществивших несанкционированный доступ к компьютерной информации, можно лишь по результатам всего расследования. Решающими здесь будут показания свидетелей, подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, заключения судебных экспертиз, главным образом информационно-технологических и информационно-технических, а также результаты обысков. В ходе расследования выясняется:
1) с какой целью совершен несанкционированный доступ к компьютерной информации;
2) знал ли правонарушитель о системе ее защиты;
3) желал ли преодолеть эту систему и какими мотивами при этом руководствовался.
Вредные последствия неправомерного доступа к компьютерной системе или сети могут заключаться в хищении денежных средств или материальных ценностей, завладении компьютерными программами, а также информацией путем изъятия машинных носителей либо копирования. Это может быть также незаконное изменение, уничтожение, блокирование информации, выведение из строя компьютерного оборудования, внедрение в компьютерную систему вредоносного вируса, ввод заведомо ложных данных и др.
Хищения денежных средств чаще всего совершаются в банковских электронных системах путем несанкционированного доступа к их информационным ресурсам, внесения в последние изменений и дополнений. Такие посягательства обычно обнаруживают сами работники банков, устанавливаются они и в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Сумма хищения определяется посредством судебно-бухгалтерской экспертизы.
Факты неправомерного завладения компьютерными программами вследствие несанкционированного доступа к той или иной системе и их незаконного использования выявляют, как правило, потерпевшие. Максимальный вред причиняет незаконное получение информации из различных компьютерных систем, ее копирование и размножение с целью продажи либо использования в других преступных целях (например, для сбора компрометирующих данных на кандидатов на выборные должности различных представительных и исполнительных органов государственной власти).
Похищенные программы и базы данных могут быть обнаружены в ходе обысков у обвиняемых, а также при оперативно-розыскных мероприятиях. Если незаконно полученная информация конфиденциальна или имеет категорию государственной тайны, то вред, причиненный ее разглашением, определяется представителями Гостехкомиссии России.
Факты незаконного изменения, уничтожения, блокирования информации, выведения из строя компьютерного оборудования, "закачки" в информационную систему заведомо ложных сведений выявляются прежде всего самими пользователями компьютерной системы или сети. Следует учитывать, что не все эти негативные последствия наступают в результате умышленных действий. Их причиной могут стать случайные сбои в работе компьютерного оборудования, происходящие довольно часто.
При определении размера вреда, причиненного несанкционированным доступом, учитываются не только прямые затраты на ликвидацию негативных последствий, но и упущенная выгода. Такие последствия устанавливаются в ходе следственного осмотра компьютерного оборудования и носителей информации с анализом баз и банков данных. Помогут здесь и допросы технического персонала, владельцев информационных ресурсов. Вид и размер ущерба обычно определяются посредством комплексной экспертизы, проводимой с участием специалистов в области информатизации, средств вычислительной техники и связи, экономики, финансовой деятельности и товароведения.
На заключительном этапе расследования формируется целостное представление об обстоятельствах, которые облегчили несанкционированный доступ к компьютерной информации. Здесь важно последовательное изучение различных документов, особенно относящихся к защите информации. Весьма значимы материалы ведомственного (служебного) расследования.
К этим обстоятельствам относятся:
1) неэффективность методов защиты компьютерной информации от несанкционированного доступа;
2) совмещение функций разработки и эксплуатации программного обеспечения в рамках одного структурного подразделения;
3) неприменение в технологическом процессе всех имеющихся средств и процедур регистрации операций, действий программ и обслуживающего персонала;
4) нарушение сроков изменения паролей пользователей, а также сроков хранения копий программ и компьютерной информации.
Введение………………………………………………………… ………………..3
Глава 1. Понятие компьютерных преступлений……………………………… 5
Глава
2.
Уголовно-правовая характеристика
компьютерных
преступлений……………………………………………… …………………….11
§ 1. Общая
характеристика преступлений в сфере
компьютерной
информации…………………………………………………… ………………....11
§ 2. Неправомерный доступ к компьютерной информации…………………..14
Глава
3.
Способы совершения компьютерных
преступлений
и их предупреждение....……………………………… …………………………18
§ 1. Способы совершения компьютерных преступлений……………………..18
§ 2. Предупреждение компьютерных преступлений………………………….20
Глава
4.
Методика и практика расследования
преступлений
в сфере
компьютерной информации……………………………………………27
§ 1. Положительный
опыт расследования уголовных дел
о преступлениях,
предусмотренных ст.272 УК РФ …………………………...32
Заключение…………………………………………………… ………………….35
Список использованной литературы …………………………………………..37
ВВЕДЕНИЕ
Современный
этап развития российского общества
характеризуется стратегическим курсом
на создание правового государства. В
стране осуществляются радикальные социально-экономические
реформы, идет процесс демократизации
всех сторон общественной жизни, который
невозможен без укрепления законности
и правопорядка, обеспечения надежной
охраны конституционных прав и свобод
граждан. Вместе с тем в последние годы
произошло резкое ухудшение криминальной
обстановки, которая в настоящее время
оценивается как чрезвычайно острая и
сложная. Отмечается резкое нарастание
криминального профессионализма, множатся
дерзкие по замыслу и квалифицированные
по исполнению преступления. Набирает
силу организованная преступность, которая
в последнее время наряду с совершением
общеуголовных преступлений интенсивно
интегрируется в экономическую сферу
с целью получения сверхвысоких незаконных
доходов, сливаясь при этом с конгломератом
экономической преступности. Ярким примером
этого процесса являются возбужденные
в прошлом году уголовные дела в отношении
руководства Госкомстата РФ и Центрального
Банка России по фактам получения многомиллионных
взяток за предоставление коммерческим
фирмам и банкам секретной информации.
Несомненно, это только верхушка айсберга
российской организованной преступности.
Развертывание научно-технической революции,
которая, наконец, докатилась и до нашей
страны, обусловливает не только коренные
прогрессивные изменения в составе факторов
экономического развития России, но и
негативные тенденции развития преступного
мира, приводит к появлению новых форм
и видов преступных посягательств. Преступные
группы и сообщества начинают активно
использовать в своей деятельности новейшие
достижения науки и техники. Для достижения
корыстных целей преступники все чаще
применяют системный подход для планирования
своих действий, создают системы конспирации
и скрытой связи, используют современные
технологии и специальную технику, в том
числе и всевозможные компьютерные устройства
и новые информационно-обрабатывающие
технологии. Вызывает особую тревогу факт
появления и развития в России нового
вида преступных посягательств, ранее
неизвестных отечественной юридической
науке и практике и связанный с использованием
средств компьютерной техники и информационно-обрабатывающей
технологии, - компьютерных преступлений.
Не исключено, что в Российской Федерации
компьютерная преступность имеет высокую
степень латентности в связи с общей криминогенной
обстановкой и отсутствием до недавнего
времени соответствующих норм уголовного
законодательства, а также специфичностью
самой компьютерной сферы, требующей специальных
познаний. Это явление потребовало от
российского законодателя принятия срочных
адекватных мер противодействия этому
новому виду преступности.
Структура
данного реферата будет состоять
из ведения, четырех глав, пяти параграфов
и заключения. В первой главе будет
дано понятие компьютерных преступлений,
во второй главе будет рассмотрена уголовно-правовая
характеристика компьютерных преступлений,
в третьей главе будут рассмотрены способы
совершения компьютерных преступлений
и их предупреждение, в четвертой главе
будет рассмотрена методика и практика
расследования преступлений в сфере компьютерной
информации.
Цель
данной работы – подвергнуть всестороннему
изучению специфику расследования преступлений,
предусмотренных ст.272 УК РФ.
При
подготовке работы были изучены и проанализированы:
нормы действующего уголовного и уголовно-процессуального
законодательства Российской Федерации;
нормативные акты МВД, ФСБ, ФАПСИ России;
аналитические материалы, относящиеся
к исследуемой проблематике; соответствующая
отечественная и зарубежная литература;
материалы международных конференций
по проблемам правового обеспечения процессов
информатизации и формирования единого
информационно-правового пространства;
материалы следственной практики.
Глава 1. Понятие компьютерных преступлений.
Научно-техническая
революция повлекла за собой серьезные
социальные изменения, наиболее важным
из которых является появление нового
вида общественных отношений и общественных
ресурсов - информационных. Последние
отличаются от известных ранее сырьевых,
энергетических ресурсов целым рядом
особенностей, а именно:
1) они
непотребляемы и подвержены не
физическому, а моральному износу;
2) они
по своей сущности нематериальны
и несводимы к физическому
носителю, в котором воплощены;
3) их
использование позволяет резко
сократить потребление остальных
видов ресурсов, что в конечном
итоге приводит к колоссальной
экономии средств;
4) процесс
их создания и использования
осуществляется особым способом
- с помощью компьютерной техники.
Информация
стала первоосновой жизни современного
общества, предметом и продуктом
его деятельности, а процесс ее
создания, накопления, хранения, передачи
и обработки в свою очередь
стимулировал прогресс в области
орудий ее производства: электронно-вычислительной
техники (ЭВТ), средств телекоммуникаций
и систем связи.
Все
это в целом входит в емкое
понятие определения новой информационной
технологии (НИТ), которая является
совокупностью методов и средств
реализации информационных процессов
в различных областях человеческой
деятельности, т. е. способами реализации
информационной деятельности человека,
которого также можно рассматривать как
информационную систему. Иными словами,
информация становится продуктом общественных
(информационных) отношений, начинает
приобретать товарные черты и становится
предметом купли-продажи. Следствием протекающих
в обществе информационных процессов
является возникновение и формирование
новых социальных отношений, и изменение
уже существующих. Например, уже сейчас
можно констатировать значительный объем
договорных отношений, связанных с изготовлением,
передачей, накоплением и использованием
информации в различных ее формах: научно-технической
документации, программного обеспечения
ЭВТ, баз данных, систем управления базами
данных (СУБД) и др. Появление на рынке
в 1974 году компактных и сравнительно недорогих
персональных компьютеров, по мере совершенствования
которых стали размываться границы между
мини- и большими ЭВМ, дали возможность
подключаться к мощным информационным
потокам неограниченному кругу лиц. Встал
вопрос о контролируемости доступа к информации,
ее сохранности и доброкачественности.
Организационные меры, а также программные
и технические средства защиты оказались
недостаточно эффективными.
Особенно
остро проблема несанкционированного
вмешательства дала о себе знать в странах
с высокоразвитыми технологиями и информационными
сетями. Вынужденные прибегать к дополнительным
мерам безопасности, они стали активно
использовать правовые, в том числе уголовно-правовые
средства защиты. Так, Уголовный кодекс
Франции (1992 г.) пополнил систему преступлений
против собственности специальной главой
"О посягательствах на системы автоматизированной
обработки данных", где предусмотрел
ответственность за незаконный доступ
ко всей или части системы автоматизированной
обработки данных, воспрепятствование
работе или нарушение правильности работы
такой системы или ввод в нее обманным
способом информации, уничтожение или
изменение базы данных. Не остались в стороне
от этой проблемы и международные организации,
в частности Совет Европы, который счел
необходимым изучить и разработать проект
специальной конвенции, посвященной проблеме
правонарушений в сфере компьютерной
информации.
Российские
правоведы уже давно ставили
вопрос о необходимости законодательного
закрепления правоотношений, вытекающих
из различных сфер применения средств
автоматической обработки информации.
Определенным этапом на пути реализации
этих пожеланий стало принятие в 1992 г.
Закона РФ “О правовой охране программ
для электронно-вычислительных машин
и баз данных”. Закон содержал положение
о том, что выпуск под своим именем чужой
программы для ЭВМ или базы данных либо
незаконное воспроизведение или распространение
таких произведений влечет уголовную
ответственность. Однако соответствующих
изменений в УК РСФСР так и не было внесено.
В
1994 году был принят Гражданский кодекс,
который содержит ряд норм, связанных
с компьютерной информацией, в 1995 году
- Федеральный закон об информации,
информатизации и защите информации.
Логическим развитием правовой системы,
создающей условия безопасности компьютерной
информации, стала разработка в УК РФ 1996
года группы статей, предусматривающих
основания уголовной ответственности
за так называемые компьютерные преступления.
Определим некоторые основные понятия,
используемые в данной работе. 1
Компьютерная
информация - в соответствии со ст.2
закона “Об информации, информатизации
и защите информации” под информацией
понимаются - сведения о лицах, предметах,
фактах, событиях, явлениях и процессах
независимо от формы их представления,
но применительно к комментируемым статьям
под компьютерной информацией понимаются
не сами сведения, а форма их представления
в машиночитаемом виде, т.е. совокупность
символов зафиксированная в памяти компьютера,
либо на машинном носителе (дискете, оптическом,
магнитооптическом диске, магнитной ленте
либо ином материальном носителе). При
рассмотрении дел следует учитывать, что
при определенных условиях и физические
поля могут являться носителями информации.
Программа
для ЭВМ - объективная форма представления
совокупности данных и команд, предназначенных
для функционирования ЭВМ и других
компьютерных устройств с целью
получения определенного результата,
включая подготовительные материалы,
полученные в ходе разработки программы
для ЭВМ, и порождаемые ею аудиовизуальные
отображения; ЭВМ (компьютер) - устройство
или система (несколько объединенных устройств)
предназначенное для ввода, обработки
и вывода информации.
Сеть
ЭВМ - совокупность компьютеров, средств
и каналов связи, позволяющая использовать
информационные и вычислительные ресурсы
каждого компьютера включенного в сеть
независимо от его места нахождения.
База
данных - это объективная форма
представления и организации
совокупности данных (например: статей,
расчетов), систематизированных таким
образом, чтобы эти данные могли быть найдены
и обработаны с помощью ЭВМ.
Быстрый
количественный рост преступности и
ее качественные изменения, обусловленные
обострением противоречий в различных
областях общественной жизни, частой реорганизацией
системы правоохранительных органов,
несовершенство законодательства и частое
его изменение, серьезные упущения в правоприменительной
практике, способствуют ускорению процессов
развития компьютерной преступности как
социального явления.
Компьютерные
преступления условно можно подразделить
на две большие категории - преступления,
связанные с вмешательством в
работу компьютеров, и преступления,
использующие компьютеры как необходимые
технические средства. Не будем касаться
"околокомпьютерных" преступлений,
связанных с нарушением авторских прав
программистов, незаконным бизнесом на
вычислительной технике и т.п., а также
физического уничтожения компьютеров.
Перечислю некоторые основные виды преступлений,
связанных с вмешательством в работу компьютеров:
1) Несанкционированный
доступ к информации, хранящейся
в компьютере. Несанкционированный
доступ осуществляется, как правило,
с использованием чужого имени,
изменением физических адресов
технических устройств, использованием
информации, оставшейся после решения
задач, модификацией программного и информационного
обеспечения, хищением носителя информации,
установкой аппаратуры записи, подключаемой
к каналам передачи данных.
Бывает,
что некто проникает в компьютерную
систему, выдавая себя за законного
пользователя. Системы, которые не обладают
средствами аутентичной идентификации
(например, по физиологическим характеристикам:
по отпечаткам пальцев, по рисунку сетчатки
глаза, голосу и т. п.), оказываются беззащитны
против этого приема. Самый простой путь
его осуществления - получить коды и другие
идентифицирующие шифры законных пользователей. 2
Несанкционированный доступ может осуществляться и в результате системной поломки. Например, если некоторые файлы пользователя остаются открытыми, он может получить доступ к не принадлежащим ему частям банка данных. Все происходит так, словно клиент банка, войдя в выделенную ему в хранилище комнату, замечает, что у хранилища нет одной стены. В таком случае он может проникнуть в чужие сейфы и похитить все, что в них хранится.
2) Ввод в программное обеспечение " логических бомб", которые срабатывают при выполнении определенных условий и частично или полностью выводят из строя компьютерную систему.
3) Разработка и распространение компьютерных вирусов.
"Троянские кони" типа сотри все данные этой программы, перейди в следующую и сделай то же самое" обладают свойствами переходить через коммуникационные сети из одной системы в другую, распространяясь как вирусное заболевание.
4) Преступная
небрежность в разработке, изготовлении
и эксплуатации программно-вычислительных
комплексов, приведшая к тяжким последствиям.
Проблема
неосторожности в области компьютерной
техники сродни неосторожной вине при
использовании любого другого вида
техники, транспорта и т. п.
Особенностью
компьютерной неосторожности является
то, что безошибочных программ в
принципе не бывает. Если проект практически
в любой области техники можно
выполнить с огромным запасом
надежности, то в области программирования
такая надежность весьма условна, а
в ряде случаев почти недостижима.
5) Подделка компьютерной информации.
По-видимому
этот вид компьютерной преступности
является одним из наиболее свежих.
Он является разновидностью несанкционированного
доступа с той разницей, что
пользоваться им может, как правило, не
посторонний пользователь, а сам разработчик
причем имеющий достаточно высокую квалификацию.
Идея
преступления состоит в подделке
выходной информации компьютеров с
целью имитации работоспособности
больших систем, составной частью
которых является компьютер. При достаточно
ловко выполненной подделке зачастую
удается сдать заказчику заведомо неисправную
продукцию.
К
подделке информации можно отнести
также подтасовку результатов выборов,
голосований, референдумов и т.п. Ведь
если каждый голосующий не может убедиться,
что его голос зарегистрирован правильно,
то всегда возможно внесение искажений
в итоговые протоколы.
Естественно,
что подделка информации может преследовать
и другие цели.
6) Хищение
компьютерной информации.
Если
"обычные" хищения подпадают под
действие существующего уголовного закона,
то проблема хищения информации значительно
более сложна. Не очень далека от истины
шутка, что у нас программное обеспечение
распространяется только путем краж и
обмена краденым. При неправомерном обращении
в собственность машинная информация
может не изыматься из фондов, а копироваться.
Следовательно, машинная информация должна
быть выделена как самостоятельный предмет
уголовно-правовой охраны.
Парадоксальность
компьютерных преступлений состоит в
том, что трудно найти другой вид преступления,
после совершения которого его жертва
не выказывает особой заинтересованности
в поимке преступника, а сам преступник,
будучи пойман, всячески рекламирует свою
деятельность на поприще компьютерного
взлома, мало что, утаивая от представителей
правоохранительных органов. Психологически
этот парадокс вполне объясним.
Во-первых,
жертва компьютерного преступления
совершенно убеждена, что затраты
на его раскрытие (включая потери,
понесенные в результате утраты, например,
банком своей репутации) существенно превосходят
уже причиненный ущерб.
А
во-вторых, преступник, даже заработав
максимальный срок лишения свободы
(до двух лет, если не наступили тяжкие
последствия, а чаще срок условный),
приобретает широкую известность
в деловых и криминальных кругах, что в
дальнейшем позволит ему с выгодой использовать
приобретенные знания и умения.
Между
тем в настоящее время в
отечественной криминалистической
науке все еще не существует четкого
определения понятия компьютерного
преступления, дискутируются различные
точки зрения по их классификации. Сложность
в формулировках этих понятий существует,
на наш взгляд, как по причине невозможности
выделения единого объекта преступного
посягательства, так и множественности
предметов преступных посягательств с
точки зрения их уголовно-правовой охраны.
В настоящее время существуют два основных
течения научной мысли. Одна часть исследователей
относит к компьютерным преступлениям
действия, в которых компьютер является
либо объектом, либо орудием посягательства.
Исследователи же второй группы относят
к компьютерным преступлениям только
противозаконные действия в сфере автоматизированной
обработки информации. Они выделяют в
качестве главного квалифицирующего признака,
позволяющего отнести эти преступления
в обособленную группу, общность способов,
орудий, объектов посягательств. Иными
словами, объектом посягательства является
информация, обрабатываемая в компьютерной
системе, а компьютер служит орудием посягательства.
Законодательство многих стран, в том
числе и России, стало развиваться именно
по этому пути.
Поскольку
уголовное право исходит из материального,
правового определения понятия
преступления, то суть любого преступления
состоит в том, что оно изменяет,
разрывает конкретное общественное
отношение, представляющее собой определенную
связь людей по поводу материальных, социальных
и идеологических ценностей, охраняемых
уголовно-правовыми нормами.
Относительно
объекта преступного посягательства
двух мнений быть не может – им, естественно,
является информация, а действия преступника
следует рассматривать как покушение
на информационные отношения общества.
Субъект данного вида преступлений может
быть как общим так и специальным. Субъективная
сторона чаще всего выражается в умысле,
но в ряде случаев компьютерное преступление
может быть совершено и по неосторожности.
Итак,
под компьютерными преступлениями
следует понимать предусмотренные
уголовным законом общественно
опасные действия, в которых машинная
информация является объектом преступного
посягательства. В данном случае в качестве
предмета или орудия преступления будет
выступать машинная информация, компьютер,
компьютерная система или компьютерная
сеть.
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика компьютерных преступлений.
§ 1. Общая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации
В
новом Уголовном кодексе Российской
Федерации впервые в нашей
стране криминализирован такой вид
правонарушений, как компьютерные преступления.
Как
видно из предыдущей главы под компьютерными
преступлениями понимаются те предусмотренные
уголовным законом общественно опасные
деяния, в которых машинная информация
представляет собой предмет преступного
посягательства.
Преступления,
имеющие своим предметом только
лишь аппаратно-технические средства
вычислительных машин (хищение, уничтожение),
подпадают под совершенно другой тип уголовных
правонарушений, закрепленных в главе
21 “Преступления против собственности”.
В принципе, можно предположить случаи,
когда вредоносное воздействие на ЭВМ
осуществляется путем непосредственного
влияния на нее информационных команд.
Это возможно, если преступнику удастся
ввести движущиеся части машины (диски,
принтер) в резонансную частоту, увеличить
яркость дисплея или его части для прожигания
люминофора, зациклить работу компьютера
таким образом, чтобы при использовании
минимального количества его участков
произошел их разогрев и вывод из строя.
В этих случаях квалификация содеянного
должна проводиться по совокупности статей
глав о преступлениях против собственности
и компьютерных преступлениях, поскольку
в данной ситуации страдают два объекта
уголовно-правовой охраны. Равно и при
использовании в качестве орудия совершения
противоправного деяния не информационной,
а одной аппаратно-технической части (нанесение
телесных повреждений принтером и т. п.)
последнюю можно расценивать наравне
с такими предметами, как нож, пистолет,
веревка и другие вещи материального мира.
В целом же 28-я глава УК РФ “Компьютерные
преступления” имеет своей целью охрану
именно информационной безопасности -
и только в силу этого защиту и аппаратно
технических средств, которые являются
материальными носителями информационных
ресурсов. Последствия неправомерного
использования информации могут быть
самыми разнообразными: это не только
нарушение неприкосновенности интеллектуальной
собственности, но и разглашение сведений
о частной жизни граждан, имущественный
ущерб в виде прямых убытков и неполученных
доходов, потеря репутации фирмы, различные
виды нарушений нормальной деятельности
предприятия, отрасли и т.д. Поэтому совершенно
оправданно то, что преступления данного
вида помещены в раздел IX “Преступления
против общественной безопасности и общественного
порядка”. 3
Таким
образом, общим объектом компьютерных
преступлений будет выступать совокупность
всех общественных отношений, охраняемых
уголовным законом; родовым - общественная
безопасность и общественный порядок;
видовым - совокупность общественных
отношений по правомерному и безопасному
использованию информации; непосредственный
объект трактуется, исходя из названий
и диспозиций конкретных статей. Чаще
всего непосредственный объект основного
состава компьютерного преступления сформулирован
альтернативно, в квалифицированных составах
количество их, естественно, увеличивается.
Является
ли компьютерная информация только лишь
предметом преступлений такого вида
или же она может выступать
и их средством, когда электронно- вычислительная
техника используется с целью
совершения другого противоправного
посягательства на иной объект. Последняя
точка зрения высказывалась ранее некоторыми
авторами. Однако принять ее означало
бы слишком расширить рамки понятия “компьютерное
преступление” и затруднить работу, как
законодателя, так и правоприменителя.
Разработчики
нового УК пошли по первому пути, сформулировав
составы главы 28 таким образом, что информация
ЭВМ в каждом случае является лишь предметом
совершения компьютерного преступления.
Однако при использовании машинной информации
в качестве средства совершения другого
преступления отношения по ее охране страдают
неизбежно, т. е. она сама становится предметом
общественно опасного деяния. Невозможно
противоправно воспользоваться информацией,
хранящейся в ЭВМ, не нарушив при этом
ее защиты, т.е. не совершив одного из действий,
перечисленных в ст. 20 Федерального закона
“Об информации, информатизации и защите
информации”: утечки, утраты, искажения,
подделки, уничтожения, модификации, копирования,
блокирования и других форм незаконного
вмешательства в информационные ресурсы
и системы. Даже если не пострадают сведения
конкретной ЭВМ, правомерно употребляемые
ее законным пользователем, практически
неизбежно подвергнутся ущербу те, с которыми
она связана сетью. Таким образом, даже
при совершении такого классического
преступления, как электронное хищение
денег, ответственность за это должна
наступать по правилам идеальной совокупности
преступлений.
Почти
все составы главы 28 относятся
к преступлениям небольшой и
средней тяжести, и только один -
к тяжким преступлениям. Характеризуя
объективную сторону рассматриваемых
составов, заметим, в первую очередь, что
даже большинство из них конструктивно
сформулированы как материальные, поэтому
предполагают не только совершение общественно-опасного
деяния, но и наступление общественно-опасных
последствий, а также установление причинной
связи между этими двумя признаками. Однако
нельзя не признать, что уничтожение, блокирование,
модификация и копирование информации
не исключают совершения самостоятельных
действий. В учебной литературе указывается,
что правильнее было бы рассматривать
основанием уголовной ответственности
за неправомерный доступ к компьютерной
информации случаи, когда неправомерный
доступ сопряжен с уничтожением, блокированием
и т.д. (т.е. такому доступу следовало бы
придать значение не только причины, но
и необходимого условия). В силу ч. 2 ст.
9 УК РФ временем совершения каждого из
этих преступлений будет признаваться
время окончания именно деяния независимо
от времени наступления последствий. Сами
же общественно опасные деяния чаще всего
выступают здесь в форме действий и лишь
иногда - как бездействие. В одном случае
такой признак объективной стороны состава
преступления, как способ его совершения,
сформулирован в качестве обязательного
признака основного и квалифицированного
составов. В остальных он, а также время,
место, обстановка, орудия, средства совершения
преступления могут быть учтены судом
в качестве смягчающих или отягчающих
обстоятельств.
Из
всех признаков субъективной стороны
значение будет иметь только один
- вина. При этом, исходя из ч.2 ст.
24 УК, для всех преступлений данного вида
необходимо наличие вины в форме умысла,
и лишь два квалифицированных состава
предусматривают две ее формы: умысел
по отношению к деянию и неосторожность
в отношении наступивших общественно-опасных
последствий. Факультативные признаки
субъективной стороны так же, как и в вопросе
о стороне объективной, не будут иметь
значения для квалификации преступления.
Так, мотивами совершения таких деяний
чаще всего бывают корысть либо хулиганские
побуждения, но могут быть и соображения
интереса, чувство мести; не исключено
совершение их, с целью скрыть другое преступление
и т.д. Естественно, что особую трудность
вызовет проблема отграничения неосторожного
и невиновного причинения вреда, что связано
с повышенной сложностью и скрытностью
процессов, происходящих в сетях и системах
ЭВМ.
Субъект
нескольких составов является специальным.
В остальных случаях им может
стать, в принципе, любой человек,
особенно если учесть всевозрастающую
компьютерную грамотность населения.
Ответственность за преступления против
компьютерной безопасности наступает
с 16 лет (ст. 20 УК).
Диспозиции
статей 28-й главы описательные, зачастую
- бланкетные или отсылочные. Для
их применения необходимо обратиться
к ст. 35 УК, к нормативно-правовому
акту об охране компьютерной информации,
правилам эксплуатации ЭВМ и т. п. Санкции
- альтернативные, за исключением двух
квалифицированных составов, где они -
в силу тяжести последствий преступления
- “урезаны” до относительно-определенных.
Первоначально
в проекте УК РФ глава о компьютерных преступлениях
содержала 5 статей. Однако в дальнейшем
в силу замечаний, высказанных как теоретиками
уголовного права, так и практиками компьютерного
дела, первые три статьи были объединены,
и в настоящее время глава предстает в
следующем составе:
Ст. 272.
Неправомерный доступ к компьютерной
информации;
- ст. 273.
Создание, использование и распространение
вредоносных программ для ЭВМ;
- -ст.
274. Нарушение правил эксплуатации ЭВМ,
системы ЭВМ или их сети.
§ 2. Неправомерный доступ к компьютерной информации.
Расположение
ст.272 в главе на первом месте было
вызвано поистине катастрофическим
положением, сложившимся на отечественном
рынке компьютерной информации и
вызванным свободным доступом пользователей
ПК к информационным ресурсами бесконтрольным
копированием последних. Замечу лишь,
что около 98 % копий программных продуктов
производится в настоящее время у нас
в стране именно таким путем. Эта статья,
которая, как и последующие, состоит из
2 частей, содержит достаточно много признаков,
обязательных для объекта, объективной
и субъективной сторон состава преступления.
Непосредственным объектом ее являются
общественные отношения по обеспечению
безопасности компьютерной информации
и нормальной работы ЭВМ, их системы или
сети.
Состав
преступления сформулирован как
материальный, причем если деяние в
форме действия определено однозначно
(неправомерный доступ к охраняемой
законом компьютерной информации),
то последствия; хотя и обязательны,
могут быть весьма разнообразны:
1) уничтожение
информации,
2) ее
блокирование,
3) модификация,
4) копирование,
5) нарушение
работы ЭВМ,
6) то
же - для системы ЭВМ,
7) то
же- для их сети.
Объективную
сторону данного преступления составляет
неправомерный доступ к охраняемой
законом компьютерной информации, если
это деяние повлекло уничтожение, блокирование,
модификацию либо копирование информации,
нарушение работы ЭВМ, системы ЭВМ или
их сети. Деяние, как видно из диспозиции
статьи, предполагает наличие двух обязательных
признаков: информация должна охраняться
законом, а доступ к ней должен быть неправомерен.
По
делам о данном преступлении должно
быть установлено, что компьютерная
информация, к которой осуществлен
доступ, охраняется законодательством
о государственной тайне, о собственности,
об авторском праве или др., что самим фактом
несанкционированного к ней доступа нарушены
прерогативы государства, права собственника,
владельца, автора или др. юридического
либо физического лица. В силу ст. 6 Федерального
закона "Об информации, информатизации
и защите информации" информационные
ресурсы находятся в собственности юридических
и физических лиц, включаются в состав
их имущества и на них распространяется
действие гражданского законодательства.
Неправомерным
следует признать доступ в закрытую
информационную систему лица, не являющегося
законным пользователем либо не имеющего
разрешения для работы с данной информацией.
Способы такого доступа: использование
чужого имени, изменение физического адреса
технического устройства, подбор пароля,
нахождение и использование “пробелов”
в программе, любой другой обман системы
защиты информации.
Несанкционированное
проникновение к органам управления
ЭВМ или в сеть ЭВМ следует
рассматривать как приготовление
к доступу к компьютерной информации.
Данная статья уголовного закона предусматривает
ответственность за неправомерный доступ
к информации, лишь если она запечатлена
на машинном носителе, в электронно-вычислительной
машине (ЭВМ), системе ЭВМ или их сети. Машинные
носители, к которым относят всякого рода
магнитные диски, магнитные ленты, магнитные
барабаны, перфокарты, полупроводниковые
схемы и др., классифицируются в зависимости
от их физических и конструктивных особенностей.
Компьютерная
информация может также содержаться
в памяти ЭВМ, которая реализуется
через перечисленные машинные носители,
используемые как запоминающие устройства
- внешние, (например, дискета), или внутренние,
включенные в конструкцию ЭВМ. Запоминающее
устройство, реализующее внутреннюю память
ЭВМ, непосредственно связано с процессором
и содержит данные, непосредственно участвующие
в его операциях.
Компьютерная
информация может передаваться по телекоммуникационным
каналам из одной ЭВМ в другую,
из ЭВМ на устройство отображения (дисплей,
например), из ЭВМ на управляющий
датчик оборудования. Телекоммуникационные
каналы с соответствующим программным
обеспечением связывают отдельные ЭВМ
в систему или сеть. Таким образом, данная
норма уголовного законодательства оберегает
компьютерную информацию, где бы она ни
содержалась и ни циркулировала: в памяти
ЭВМ, в каналах связи, на обособленных
от ЭВМ машинных носителях.
4
Неправомерный
доступ к записям программ для
ЭВМ, к первичным документам баз
данных и другой подобной информации,
выполненной в виде записи рукой
человека, отпечатанной на машинке или
принтере, набранной типографским способом,
не подразумевается в данной норме уголовного
закона, и может, в соответствующих случаях,
повлечь ответственность лишь по другим
статьям Особенной части УК (ст. 137, 138, 183
и др.).
Моментом
окончания деяния является момент отсылки
пользователя компьютеру последней интерфейсной
команды вызова хранящейся информации,
независимо от наступления дальнейших
последствий. Однако преступлением это
деяние станет только лишь при наличии
последнего условия. Все действия, выполненные
до подачи последней команды, будут образовывать
состав неоконченного преступления.
Что
касается преступных последствий, то под
уничтожением информации следует понимать
такое изменение ее состояния, при
котором она перестает существовать
в силу утраты основных качественных признаков,
(имеющаяся у пользователя возможность
восстановить уничтоженную информацию
с помощью средств программного обеспечения
или получить данную информацию от другого
пользователя не освобождает виновного
от ответственности); под блокированием
- невозможность доступа к ней со стороны
законного пользователя; под модификацией
- видоизменение, характеризующееся появлением
новых (очевидно, нежелательных) свойств;
под копированием - получение точного
пли относительно точного воспроизведения
оригинала (опять-таки без соответствующей
санкции); под нарушением работы - остановку
действия программы, ее зацикливание,
замедление работы, нарушение порядка
выполнения команд, ущерб самой аппаратной
части, разрыв сети и другие последствия.
С
субъективной стороны преступление
характеризуется только умышленной
формой вины. При этом по отношению
к действию умысел может быть только
прямым, о чем свидетельствует
и использование законодателем
термина “неправомерный”, а к
факту наступления последствий – как
прямым, так и косвенным. Лицо должно осознавать
общественную опасность своего действия,
предвидеть возможность или неизбежность
наступления общественно опасных последствий
и желать их наступления, либо сознательно
допускать их, либо относиться к ним безразлично.
Естественно, установление наличия в деянии
виновного умысла, а не неосторожности,
будет затруднено, хотя бы потому, что
при различных состояниях вычислительной
системы (причем часто неизвестных преступнику)
одни и те же действия могут приводить
к разным последствиям.
Необходимо,
конечно, отличать уголовное преступление
от дисциплинарного проступка. Например,
не будут являться преступлением
действия работника, нарушившего установленный
приказом по предприятию порядок
пользования компьютером вне каких-либо
корыстных целей.
Субъектом
преступления, указанного ч. 1 ст. 272, может
быть любое вменяемое физическое
лицо, достигшее 16 лет, в том числе
и законный пользователь, который
не имеет разрешения для работы с
информацией определенной категории.
5
Часть
2 ст. 272 предусматривает в качестве
квалифицирующих признаков несколько
новых, характеризующих объективную
сторону и субъект состава. Это
совершение деяния:
1)группой
лиц по предварительному сговору;
2) организованной
группой;
3) лицом
с использованием своего служебного
положения;
4) лицом,
имеющим доступ к ЭВМ, их
системе или сети.
Если описание первых двух признаков дано в ст. 35 УК, то специальный субъект двух последних можно трактовать как отдельных должностных лиц, программистов, операторов ЭВМ, наладчиков оборудования, специалистов-пользователей автоматизированных рабочих мест и т.д. Замечу, однако, что вряд ли оправданно отнесение слов “те же действия” - т.е. неправомерный доступ - к лицам, имеющим доступ к ЭВМ, системе, сети, поскольку их обращение к компьютерной информации, чаще всего, правомерно.
Глава 3. Способы совершения компьютерных преступлений и их предупреждение.
§ 1. Способы совершения компьютерных преступлений.
Важнейшим
и определяющим элементом криминалистической
характеристики любого, в том числе и компьютерного,
преступления является совокупность данных,
характеризующих способ его совершения.
Под
способом совершения преступления обычно
понимают объективно и субъективно
обусловленную систему поведения субъекта
до, в момент и после совершения преступления,
оставляющего различного рода характерные
следы, позволяющие с помощью криминалистических
приемов и средств получить представление
о сути происшедшего, своеобразии преступного
поведения правонарушителя, его отдельных
личностных данных и соответственно определить
наиболее оптимальные методы решения
задач раскрытия преступления.
Ю.М.
Батурин классифицировал способы
совершения компьютерных преступлений
в пять основных групп. При этом в качестве
основного классифицирующего признака
выступает метод использования преступником
тех или иных действий, направленных на
получение доступа к средствам компьютерной
техники. Руководствуясь этим признаком
Батурин выделил следующие общие группы:
1.изъятие средств компьютерной
техники (СКТ);
2.перехват информации;
3.несанкционированный доступ к
СКТ;
4.манипуляция данными и управляющими
командами;
5.комплексные методы.
К
первой группе нами относятся традиционные
способы совершения обычных видов (“некомпьютерных”)
преступлений, в которых действия преступника
направлены на изъятие чужого имущества.
Характерной отличительной чертой данной
группы способов совершения компьютерных
преступлений будет тот факт, что в них
средства компьютерной техники будут
всегда выступать только в качестве предмета
преступного посягательства. Например,
прокуратурой г.Кургана в 1997г. расследовалось
уголовное дело по факту убийства частного
предпринимателя. В ходе обыска на квартире
убитого следователем был изъят персональный
компьютер. По имеющейся оперативной информации
в памяти этой ЭВМ убитый мог хранить фамилии,
адреса своих кредиторов и должников.
В дальнейшем этот компьютер по решению
следователя был передан в одну из компьютерных
фирм для производства исследования содержимого
его дисков памяти. В ту же ночь из помещения
этой компьютерной фирмы путем отгиба
решеток была произведена кража данного
компьютера. В результате того, что изъятие
и передача ЭВМ были произведены следователем
с рядом процессуальных нарушений, данное
преступление осталось не раскрытым.
Ко
второй группе относятся способы
совершения компьютерных преступлений,
основанные на действиях преступника,
направленных на получение данных и
машинной информации посредством использования
методов аудиовизуального и электромагнитного
перехвата, широко практикуемых в оперативно-розыскной
деятельности правоохранительных органов.
Непосредственный
активный перехват осуществляется с
помощью подключения к телекоммуникационному
оборудованию компьютера, например линии
принтера или телефонному проводу канала
связи, либо непосредственно через соответствующий
порт персонального компьютера.
Электромагнитный
(пассивный) перехват основан на фиксации
электромагнитных излучений, возникающих
при функционировании многих средств
компьютерной техники, включая и средства
коммуникации. Волны, излучаемые электронно-лучевой
трубкой дисплея, несущие в себе определенную
информацию с помощью специальных приборов
можно принимать на расстоянии до 1000 м.
Аудиоперехват
или снятие информации по виброакустическому
каналу является наиболее опасным и достаточно
распространенным. Этот способ съема информации
имеет две разновидности. Первая заключается
в установке подслушивающего устройства
в аппаратуру средств обработки информации.
Вторая - в установке спецмикрофона на
инженерно-технические конструкции за
пределами охраняемого помещения (стены,
оконные рамы, двери и т.п.).
Видеоперехват
заключается в действиях преступника,
направленных на получение информации
путем использования различной видеооптической
техники.
“Уборка
мусора” представляет собой неправомерное
использование преступником технологических
отходов информационного процесса,
оставленных пользователем после
работы с компьютерной техникой. Например,
даже удаленная из памяти компьютера информация,
подлежит быстрому восстановлению и несанкционированному
изъятию с помощью специальных программных
средств.
К
третьей группе способов совершения
компьютерных преступлений относятся
действия преступника, направленные на
получение несанкционированного доступа
к средствам компьютерной техники. К ним
относятся нижеследующие:
1.“За дураком”. Этот способ используется преступником путем подключения компьютерного терминала к каналу связи через коммуникационную аппаратуру в тот момент времени, когда сотрудник, отвечающий за работу средства компьютерной техники, кратковременно покидает свое рабочее место, оставляя терминал в активном режиме.
2.“За хвост”. При этом способе съема информации преступник подключается к линии связи законного пользователя и дожидается сигнала, обозначающего конец работы, перехватывает его на себя и осуществляет доступ к системе.
3.“Компьютерный
абордаж”, по существу являющийся
подготовительной стадией компьютерного
преступления. Данный способ совершения
компьютерного преступления осуществляется
преступником путем случайного перебора
абонентного номера компьютерной системы
с использованием модемного устройства.
Иногда для этих целей используется специально
созданная самодельная, либо заводская
программа автоматического поиска пароля.
Алгоритм ее работы заключается в том,
чтобы используя быстродействие современных
компьютерных устройств, перебирать все
возможные варианты комбинаций букв, цифр
и специальных символов, и в случае совпадения
комбинации символов производить автоматическое
соединение указанных абонентов.
К
четвертой группе способов совершения
компьютерных преступлений относятся
действия преступников, связанные с
использованием методов манипуляции
данными и управляющими командами
средств компьютерной техники. Эти
методы наиболее часто используются
преступниками для совершения различного
рода противоправных деяний и достаточно
хорошо известны сотрудникам подразделений
правоохранительных органов, специализирующихся
по борьбе с экономическими преступлениями.
6
§ 2. Предупреждение компьютерных преступлений.
Международный
опыт борьбы с преступностью свидетельствует
о том, что одним из приоритетных
направлений решения задачи эффективного
противодействия современной преступной
деятельности является активное использование
правоохранительными органами различных
мер профилактического характера. Большинство
зарубежных специалистов прямо указывает
на то, что предупредить компьютерное
преступление всегда намного легче и проще,
чем его раскрыть и расследовать.
Обычно
выделяются три основные группы мер
предупреждения компьютерных преступлений,
составляющие в своей совокупности
целостную систему борьбы с этим
социально опасным явлением: правовые,
организационно-технические и криминалистические.
Вступлением
в силу Уголовного кодекса РФ отечественное
уголовное законодательство приведено
в соответствие с общепринятыми
международными правовыми нормами
развитых в этом отношении зарубежных
стран. Теперь очередь за принятием
нового уголовно-процессуального законодательства,
регламентирующего все возможные следственные
действия и механизм их осуществления
применительно к специфике компьютерных
преступлений. 7
Проблемы
затрудняющие предупреждение и расследование
компьютерных преступлений включают в
себя: выявившееся несовершенство УК (состав
преступлений ст.ст.272, 274 - материальный
(требует наличие перечисленных в законе
общественно опасных последствий); дефицит
специалистов в МВД; отсутствие наработок
(методических рекомендаций по изъятию,
обыску, осмотру места происшествия и
т.п.); недоработанность УПК (в частности
неясно, как принимать в качестве доказательства
электронный документ); и некоторые другие
проблемы.
Между
тем общеизвестно, что одними правовыми
мерами сдерживания не всегда удается
достичь желаемого результата в деле предупреждения
преступлений. Тогда следующим этапом
становится применение мер организационно-технического
характера для защиты средств компьютерной
техники от противоправных посягательств
на них.
Ввиду
того, что компьютерные преступления
все больше приобретают транснациональный
характер (вспомним хотя бы дело В. Левина
о проникновении в электронную
сеть “Сити-банка” в 1995г.), усиливается
международное сотрудничество в
этой области.
Так
9-10 декабря 1997г. в Вашингтоне прошла встреча
министров юстиции и внутренних дел стран
“восьмерки” на которой обсуждались
вопросы усиления борьбы с преступностью
в сфере высоких технологий и было принято
специальное Коммюнике. Во исполнение
решений этой встречи Генеральной прокуратурой
России совместно с МВД, ФСБ, ФСНП и ФАПСИ
был разработан план мероприятий по реализации
Коммюнике в России. Этот план предполагает
следующие мероприятия:
1.Разpаботать порядок взаимодействия правоохранительных и иных заинтересованных министерств и ведомств Российской Федерации, а также обмена информацией в борьбе с использованием высоких технологий в преступных целях.
2.Обобщить прокурорско-следственную практику по делам о преступлениях в сфере высоких технологий и на этой основе разработать методические рекомендации на местах.
3.Организовать и провести научно-практическую конференцию с участием иностранных специалистов и практических работников по проблемам выявления пресечения и расследования преступлений в сфере высоких технологий.
5.Создать в составе экспертно-криминалистических учреждений подразделения для производства экспертиз по делам о преступлениях в сфере высоких технологий
6.Проанализировать действующее законодательство Российской Федерации по рассматриваемой проблеме, по результатам подготовить проект соответствующих законодательных актов, в том числе о внесении дополнений изменений в это законодательство.
7.Подготовить проект закона о дополнении ст.ст. 272-274 УК Российской Федерации санкциями, позволяющими осуществлять конфискацию технических средств, программного обеспечения и накопленной информации, использовавшихся в преступной деятельности.
8.Создать межведомственный центр для проведения исследований и экспертиз при расследовании преступлений, совершенных с использованием компьютерных и информационных систем, сертификации компьютерных и информационных систем на предмет достоверности и полноты данных протоколов регистрации пользователей и другой служебной информации; обучения сотрудников правоохранительных органов методике изъятия и обеспечения сохранности доказательственной базы таких преступлений.
9.Разработать программу подготовки кадров, специализирующихся для работы в сфере высоких технологий.
10.Ввести в программы обучения юридических вузов курс лекций по проблемам борьбы с преступностью в сфере высоких технологий с подготовкой учебных пособий.
11.Организовать
обучение необходимого числа сотрудников
для решения зада борьбы с преступностью
в сфере высоких технологий и оказания
помощи правоохранительным органам других
стран. 8
Несомненно,
проблема кадрового обеспечения
правоохранительных органов стоит
для России наиболее актуально. Даже
в такой глубоко информатизированной
стране как США сейчас принимаются срочные
меры для ликвидации дефицита кадров в
области компьютеризации американского
общества. Для этого разработана специальная
правительственная программа, включающая:
- компьютерную
переподготовку людей, потерявших работу
в других отраслях. На это ассигнуется
3 млн. долларов;
- организацию
централизованного банка данных,
доступного через Internet, в котором
будут храниться сведения о
вакансиях;
Широкую
пропагандистскую компанию по поднятию
престижа работников компьютерной сферы.
В
настоящее время в США компьютерная
индустрия имеет 346 тыс. вакансий, а
в течение следующего десятилетия
к их числу добавится еще 1,3 млн.
рабочих мест.
На
фоне таких цифр просто смешно говорить
о компьютеризации правоохранительных
органов нашей страны, где редкий следователь
умеет просто печатать на компьютере,
не говоря о расследовании компьютерных
преступлений.
К
счастью не везде ситуация настолько
плоха. Уже 2 года назад в составе
3 отдела ГУЭП МВД России создано "Отделение
по борьбе с хищениями денежных средств,
совершаемых с использованием электронных
средств доступа". Вслед за этим в С-Петербурге,
Москве и нескольких других крупных городах
созданы отделы (отделения) аналогичной
направленности.
В
сентябре 1997г. в Академии МВД России
прошел семинар по компьютерным преступлениям
и правам на интеллектуальную собственность.
В течение пяти дней шесть агентов
ФБР обучали отечественных специалистов
проведению расследования в области
компьютерных правонарушений.
Названия
основных тем лекций звучали завораживающе:
"Использование компьютеров в
преступлениях", "Роль прокурора
в расследовании компьютерных преступлений",
"Законы о компьютерных преступлениях",
"Случаи вторжения в компьютер",
"Видео-компьютерные преступления".
Но реальное наполнение лекций оказалось
излишне обобщенным. В чем преуспели американские
коллеги - так это в разработке законодательной
базы. 9
Действительно,
в отличие от российских специалистов,
агенты ФБР имеют четкое руководство
к действию в виде части 18 Свода законов.
Здесь содержится множество статей, параграфов
и пунктов, однозначно классифицирующих,
например, ответственность за торговлю
компьютерными паролями; за причинение
ущерба передаче данных, повлекших за
собой повреждение компьютера и информации;
незаконный доступ к компьютеру, используемому
правительством, и т.д. Кстати, ответственность
за разного рода компьютерные преступления
может составлять до 30 лет тюрьмы или до
1 млн. долл. штрафа. В ФБР введена стройная
классификация с упоминанием и разбором
типичных примеров: "Пирамида", "Операции
с предварительно уплаченным взносом",
"Спланированное банкротство" или
"Мошеннические операции в телемаркетинге".
Понимание
истинной квалификации российских коллег
пришло к агентам ФБР после знакомства
с уровнем разработок, проводимых в научных
подразделениях Академии МВД. Оказалось,
что многие отечественные разработки,
например средство контроля за информацией,
передаваемой по телефонным каналам связи,
или средство построения различных систем
идентификации личности ни в чем не уступают
зарубежным.
Семинар
лишний раз продемонстрировал, что
у нас имеется все необходимое
- высококвалифицированные специалисты,
ресурсы и даже оборудование - для
успешной борьбы с компьютерными
преступлениями.
К
сожалению, приходится признать, что
большая часть компьютерных преступлений
совершается вследствие недостаточности
организационных мер в предприятиях
и организациях, слабой защитой данных
от несанкционированного доступа, недостаточной
конфиденциальности, слабой проверки
и инструктажа персонала.
Анализ
материалов отечественных уголовных дел
позволяет сделать вывод о том, что основными
причинами и условиями, способствующими
совершению компьютерных преступлений
в большинстве случаев стали:
1) неконтролируемый
доступ сотрудников к пульту управления
(клавиатуре) компьютера, используемого
как автономно, так и в качестве рабочей
станции автоматизированной сети для
дистанционной передачи данных первичных
бухгалтерских документов в процессе
осуществления финансовых операций;
2)бесконтрольность
за действиями обслуживающего
персонала, что позволяет преступнику
свободно использовать указанную
в п. 1 ЭВМ в качестве орудия
совершения преступления;
3) низкий
уровень программного обеспечения,
которое не имеет контрольной
защиты, обеспечивающей проверку соответствия
и правильности вводимой информации;
4) несовершенство
парольной системы защиты от
несанкционированного доступа к
рабочей станции и ее программному
обеспечению, которая не обеспечивает
достоверную идентификацию пользователя
по индивидуальным биометрическим параметрам;
5) отсутствие
должностного лица, отвечающего
за режим секретности и конфиденциальности
коммерческой информации и ее
безопасности в части защиты
средств компьютерной техники
от несанкционированного доступа;
6) отсутствие
категорийности допуска сотрудников
к документации строгой финансовой
отчетности, в т. ч. находящейся
в форме машинной информации;
7)отсутствие
договоров (контрактов) с сотрудниками
на предмет неразглашения коммерческой
и служебной тайны, персональных данных
и иной конфиденциальной информации.
Зарубежный
опыт показывает, что наиболее эффективной
защитой от компьютерных правонарушений
является введение в штатное расписание
организаций должности специалиста
по компьютерной безопасности (администратора
по защите информации) либо создание специальных
служб как частных, так и централизованных,
исходя из конкретной ситуации. Наличие
такого отдела (службы) в организации,
по оценкам зарубежных специалистов, снижает
вероятность совершения компьютерных
преступлений вдвое.
10
Кроме
того, в обязательном порядке должны
быть реализованы следующие организационные
мероприятия:
1) для
всех лиц, имеющих право доступа
к СКТ, должны быть определены
категории доступа;
2)определена
административная ответственность
за сохранность и санкционированность
доступа к информационным ресурсам;
3)налажен
периодический системный контроль
за качеством защиты информации;
4)проведена
классификация информации в соответствии
с ее важностью, дифференциация
на основе этого мер защиты;
5) организована
физическая защита СКТ.
Помимо организационно-управленческих мер, существенную роль в борьбе с компьютерными преступлениями могут играть меры технического характера (аппаратные, программные и комплексные).
Аппаратные
методы предназначены для защиты компьютерной
техники от нежелательных физических
воздействий и закрытия возможных каналов
утечки конфиденциальной информации.
К ним относятся источники бесперебойного
питания, устройства экранирования аппаратуры,
шифрозамки и устройства идентификации
личности.
Программные
методы защиты предназначаются для
непосредственной защиты информации.
Для защиты информации при ее передаче
обычно используют различные методы
шифрования данных. Как показывает
практика, современные методы шифрования
позволяют достаточно надежно скрыть
смысл сообщения. Например, в США, в соответствии
с директивой Министерства финансов, начиная
с 1984г. все общественные и частные организации
были обязаны внедрить процедуру шифрования
коммерческой информации по системе DES
(Data Encryption Standard). Как правило, российские
пользователи справедливо не доверяют
зарубежным системам, взлом которых стал
любимым развлечением хакеров и всяких
джеймсов бондов. Однако и российские
государственные системы тоже могут быть
ненадежными - когда над Охотским морем
советскими истребителями был сбит корейский
пассажирский самолет, правительство
США уже через неделю представило в ООH
дешифровку переговоров наших военных
летчиков со станциями слежения. Но с тех
пор прошло пятнадцать лет. Разработаны,
сертифицированы и активно используются
десятки отечественных систем шифрования.
Ряд из них имеют криптографическую защиту,
то есть теоретически не могут быть взломаны
за разумное время (менее десяти лет) даже
сотрудниками ФАПСИ и уж тем более любопытствующими
хакерами. 11
При
рассмотрении вопросов, касающихся программной
защиты информационных ресурсов, особо
выделяется проблема их защиты от компьютерных
вирусов как способа совершения
компьютерного преступления. В настоящее
время разрабатываемые отечественные
и зарубежные программные антивирусные
средства позволяют с определенным успехом
(примерно 97%) опознать зараженные программные
средства и их компоненты. Существующие
антивирусные программные пакеты (AIDSTEST,
DrWeb, SHERIFF, ADinf, Norton Antivirus и др.) позволяют
обнаруживать и уничтожать большинство
вирусных программ.
и т.д.................
